期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法第三章
來源：環(huán)球網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2009-06-11
第三章 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)
第十八條 期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：
(一)凈資本不得低于人民幣1500萬元;
(二)凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6%;
(三)凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本/營業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣300 萬元;
(四)凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%;
(五)流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%;
(六)負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%;
(七)規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求。
第十九條 期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣3000萬元。
第二十條 從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元。
第二十一條 從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于以下標(biāo)準(zhǔn)：
(一)人民幣9000萬元;
(二)客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6%。
第二十二條 中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，結(jié)合期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況及風(fēng)險(xiǎn)管理能力，提高其風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。
第二十三條 中國證監(jiān)會(huì)對(duì)第十八條至第二十一條規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%，規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%。
