廣東證監(jiān)局加強投資者教育
來源：網絡發(fā)布時間：2010-05-12
今年以來，為全面掌握轄區(qū)投資者教育工作開展情況，搭建和完善投資者教育經驗交流、信息傳遞的渠道和平臺，推動轄區(qū)投資者教育工作的科學化、規(guī)范化發(fā)展，廣東證監(jiān)局積極籌劃、認真部署，切實加強對轄區(qū)證券期貨經營機構投資者教育信息報備工作的督導：一是下發(fā)文件，對各機構投資者教育材料、大事記以及公眾性活動報備的時間、形式和內容等提出了明確的要求，并鼓勵各機構及時總結上報投資者教育工作經驗。二是定期編發(fā)簡報，為轄區(qū)各機構掌握政策動向、貫徹監(jiān)管要求、學習先進經驗、了解行業(yè)資訊提供高效的平臺。三是通過電話、電子郵件以及面談等方式，加強與各機構的溝通，要求其建立相關機制、指定專人負責報備工作，并對報備的格式和內容進行指導。
在廣東證監(jiān)局的大力督促下，轄區(qū)證券期貨經營機構按照文件要求加強了投資者教育材料、大事記和公眾性活動的報備工作。部分機構還以專項報告的形式，向廣東證監(jiān)局上報了開展股指期貨大型巡回培訓的總結材料。
據了解，為進一步加強投資者教育基礎性工作力度，廣東證監(jiān)局將繼續(xù)加大對相關工作的督導和考核，要求轄區(qū)各機構進一步提高投資者教育公眾性活動報備的完整性和規(guī)范性，特別是要對活動組織者、師資、現(xiàn)場參與人員的詳細情況進行匯總上報。同時，將對及時總結上報投資者教育工作經驗的單位予以通報表揚，并將相關情況連同投資者教育材料、大事記和開展投資者教育活動報備情況作為證券期貨經營機構分類監(jiān)管和今年轄區(qū)投資者教育工作評比活動的重要指標；對長期不報、嚴重漏報投資者教育材料、大事記和開展投資者教育活動情況的單位，將視情節(jié)采取相應監(jiān)管措施
