期貨從業(yè)資格期貨法律習題：中間介紹業(yè)務試行辦法
來源：網(wǎng)絡發(fā)布時間：2010-06-22
單選題
1.證券公司保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表等資料，不少于()。
A: 1年
B: 5年
C: 15年
D: 20年
參考答案[B]
2.證券公司申請介紹業(yè)務資格，公司總部至少有()名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務人員。
A: 2
B: 3
C: 4
D: 5
參考答案[D]
3.中國證監(jiān)會在接到證券公司申請中間介紹業(yè)務的申請材料之日起()個工作日內(nèi)，做出是否批準的決定。
A.7個工作日
B.10個工作日
C.15個工作日
D.20個工作日
參考答案[D]
v 判斷題
1.證券公司從事中間介紹業(yè)務，可以收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
參考答案[錯誤]
2.證券公司從事介紹業(yè)務的工作人員不得進行期貨交易。
參考答案[正確]
3.證券公司不得代理客戶進行期貨交易，但可以代理客戶進行交割業(yè)務。
參考答案[錯誤]
4.證券公司保存有關介紹業(yè)務的憑證、賬簿等資料的期限不得少于5年。
參考答案[正確]
v 多選題
1.證券公司從事中間介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，載明下列事項：()
A: 介紹業(yè)務的范圍
B: 介紹業(yè)務對接規(guī)則
C: 違約責任
D: 客戶投訴的接待處理方式
參考答案[ABCD]
2.證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合下列條件：()
A: 申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準
B: 全資擁有或者控股一家期貨公司
C: 具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)
D:配備必要的業(yè)務人員，營業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務人員
參考答案[ABC]
