2010年期貨從業(yè)資格期貨法律模擬練習（9）
來源：網(wǎng)絡(luò)發(fā)布時間：2010-06-30
期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法
單選題
1.期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持()的，風險預警期結(jié)束。
A:15個工作日
B:1個月
C:2個月
D:3個月
參考答案[D]
2.期貨公司應(yīng)當保留書面風險監(jiān)管報表，不少于()。
A:1年
B:5年
C:10年
D:20年
參考答案[B]
3.期貨公司應(yīng)當按照分類、()、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進行風險調(diào)整。
A.流動性
B.流動資產(chǎn)
C.凈資本
D.流動負債
參考答案[A]
4.凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+()-客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項。
A.負債
B.流動負債
C負債調(diào)整值
D.流動資產(chǎn)
參考答案[C]
5.期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照()和流動性情況采取不同比例進行風險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應(yīng)當采用最高的比例進行風險調(diào)整。
A.分類
B.賬齡
C.可回收性
D.流動資產(chǎn)
參考答案[A]
判斷題
1.資產(chǎn)、流動資產(chǎn)是指期貨公司的自身資產(chǎn)，含客戶保證金。
參考答案[錯誤]
2.風險監(jiān)管指標與上月相比變動超過20%的，期貨公司應(yīng)當向證監(jiān)會排除機構(gòu)書面報告。
參考答案[正確]
3.期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提資產(chǎn)減值準備。
參考答案：[正確]
4.期貨公司計算凈資本時，不可以將“期貨風險準備金”等有助于增強抗風險能力的負債項目加回。
參考答案：[錯]
多選題
1.期貨公司觸及風險監(jiān)管預警標準，對公司進行核實和評估，視情況采取下列措施：()
A:出具警示函
B:對公司高管人員進行監(jiān)管談話
C:責令公司增加內(nèi)部合規(guī)調(diào)查的頻率
D:提請董事會，撤銷高管人員職務(wù)
參考答案[ABC]
2.從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于以下標準：()
A:人民幣9000萬元
B:客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6%
C:人民幣3000萬元
D:其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6%
參考答案[AB]
