期貨法律之：金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法(4)
來源：育路教育網(wǎng)發(fā)布時(shí)間：2011-03-14
第三章 業(yè)務(wù)規(guī)則
9、為非結(jié)算會(huì)員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)：
第一，取得交易結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司，不得接受非結(jié)算會(huì)員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。
第二，取得全面結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及非結(jié)算會(huì)員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。
本辦法第十五條、第十六條
10、全面結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員：
第一，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開設(shè)期貨保證金賬戶，用于存放其客戶和非結(jié)算會(huì)員的保證金。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶相互獨(dú)立、分別管理。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)為每個(gè)非結(jié)算會(huì)員開立一個(gè)內(nèi)部專門賬戶，明細(xì)核算。 本辦法第二十一條
第二，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司向非結(jié)算會(huì)員收取的保證金除用于非結(jié)算會(huì)員的期貨交易外，任何機(jī)構(gòu)或者個(gè)人不得占用、挪用。
非結(jié)算會(huì)員向客戶收取的保證金屬于客戶所有，除用于客戶的期貨交易外，任何機(jī)構(gòu)或者個(gè)人不得占用、挪用。 本辦法第二十三條
第三，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算協(xié)議約定的保證金標(biāo)準(zhǔn)向非結(jié)算會(huì)員收取保證金。該保證金不得低于期貨交易所向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)。 本辦法第二十五條
第四，非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司有權(quán)對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的持倉強(qiáng)行平倉。
期貨交易所開市前，非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)禁止其開倉。本辦法第三十四條、第三十六條
第五，非結(jié)算會(huì)員在期貨交易中違約的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司先以該非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)該非結(jié)算會(huì)員的違約責(zé)任；保證金不足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。 本辦法第三十七條
第六，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的限倉制度。 本辦法第三十二條
（限倉制度，是期貨交易所為了防止市場風(fēng)險(xiǎn)過度集中于少數(shù)交易者和防范操縱市場行為，對(duì)會(huì)員和客戶的持倉數(shù)量進(jìn)行限制的制度。）
第七，非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由期貨交易所從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。 本辦法第二十七條
第八，除下列情形外，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金：
（一） 依據(jù)非結(jié)算會(huì)員的要求支付可用資金；
（二） 收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金；
（三） 收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用；
（四） 雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。
本辦法第二十八條
例題：
取得全面結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司，可以受托為（ ）辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。
A、客戶 B、非結(jié)算會(huì)員
C、結(jié)算會(huì)員 D、特別結(jié)算會(huì)員
答案：AB
見本簡要第9點(diǎn)：
9、為非結(jié)算會(huì)員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)：
第一，取得交易結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司，不得接受非結(jié)算會(huì)員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。 第二，取得全面結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及非結(jié)算會(huì)員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。
