2013年咨詢工程師考試咨詢概論講義40
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2012-07-16
第三節(jié) 項目前期階段咨詢
一、項目前期咨詢的內(nèi)容
(一)項目業(yè)主委托的項目前期咨詢
1.企業(yè)投資項目的前期咨詢
是指咨詢工程師接受企業(yè)委托，從企業(yè)自身發(fā)展的角度對企業(yè)投資項目提供前期咨詢服務，主要包括編制企業(yè)發(fā)展規(guī)劃、項目投資機會研究、項目商業(yè)計劃書、項目初步可行性研究報告、項目可行性研究報告以及相關(guān)專題研究報告，為企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略研究和投資決策服務。
2.企業(yè)投資項目核準和備案咨詢
是指對于企業(yè)投資不使用政府資金的項目，咨詢工程師接受企業(yè)委托，按照政府核準機關(guān)或備案機關(guān)的要求，編寫核準項目申請報告、項目備案相關(guān)文件，以取得政府對企業(yè)投資項目進行核準和備案等行政許可的咨詢服務。
3.企業(yè)資金申請咨詢
是指咨詢工程師接受企業(yè)委托，編寫資金申請報告，以獲得政府投資補助、貸款貼息和國際金融組織貸款及政府貸款轉(zhuǎn)貸等資金申請的咨詢服務。
(二)政府投資項目的前期咨詢
1.政府投資項目的前期咨詢
是指咨詢工程師接受政府部門或其出資人代表的委托，從提高政府性資金使用效率的角度，對使用政府性資金的投資項目編寫項目建議書、初步可行性研究和可行性研究報告。
2.政府核準項目咨詢
是指咨詢工程師接受審核機關(guān)委托，對企業(yè)上報的項目核準申請報告進行評估論證。
(三)金融機構(gòu)委托的項目前期咨詢
是指銀行業(yè)及其他金融組織委托的企業(yè)資信調(diào)查，企業(yè)改造項目現(xiàn)狀評估等。
二、企業(yè)投資項目前期咨詢
(一)投資機會研究
1.概念
投資機會研究(Opportunity Study)也稱投資機會鑒別，是進行可行性研究之前的準備性調(diào)查研究，也是為尋求有價值的投資機會而對項目的有關(guān)背景、投資條件、市場狀況等所進行的初步調(diào)查研究和分析預測。
它包括一般機會研究和特定項目機會研究，一般機會研究可以分為地區(qū)機會研究、部門機會研究、資源開發(fā)機會研究三類。機會研究一般與規(guī)劃研究同步進行，以機會研究結(jié)果為基礎(chǔ),可以設立備選項目庫，進行項目儲備，供今后制定投資計劃和開展投資項目可行性研究用。
[2007年真題] 項目前期的投資進會研究是進行初步可行性研究之前的準備性( )，它把項目設想變?yōu)楦怕缘捻椖客顿Y建議。
A.調(diào)查研究
B.現(xiàn)場調(diào)查
C.基線調(diào)查
D.方案研究
[答案] A
[2007年真題] 一般建設項目的投資機會研究可分為( )。
A.環(huán)境條件機會研究
B.資金來源機會研究
C.地區(qū)或區(qū)域機會研究
D.部門或行業(yè)機會研究
E.資源開發(fā)機會研究
[答案] CDE
2.方法
機會研究的方法主要是依靠經(jīng)驗進行粗略的預測估計，一般可不進行詳細的分析計算。
3.內(nèi)容
(1)分析投資動機，把握投資目標
(2)鑒別投資機會
一般從以下3個方面進行鑒別：
①項目目標與企業(yè)規(guī)劃目標的關(guān)聯(lián)性。所選擇的投資機會必須符合企業(yè)總體發(fā)展思路、指導思想及投資規(guī)劃目標的要求。
②能夠發(fā)揮企業(yè)優(yōu)勢，具有可行性前景。如資源優(yōu)勢項目，強占資源優(yōu)勢，及時進行投資建設，是投資者獲取進一步競爭優(yōu)勢的重要手段;高新技術(shù)優(yōu)勢項目，以高新技術(shù)作為企業(yè)選擇投資項目的方向，往往是獲得超額利潤的重要途徑;地理位置優(yōu)勢項目，在投資區(qū)位選擇上，運用地理位置的優(yōu)勢往往非常重要;市場領(lǐng)先優(yōu)勢項目，通過投資市場領(lǐng)先的項目，挖掘潛在市場，是保持在市場競爭中的領(lǐng)先地位的重要途徑。
③符合企業(yè)現(xiàn)實情況。在鑒別投資機會時，不僅要關(guān)注企業(yè)長遠發(fā)展戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)，還要考慮企業(yè)目前的實際情況，防止盲目超前。
(3)具體項目論證
對于不同類型的投資機會，應結(jié)合項目特點進行論證。
①對于資源開發(fā)利用型項目，只要運用科學的管理方法、創(chuàng)建合理的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，維持合理的投資規(guī)模，一般可以獲得良好收益。另外，獨具特色的旅游資源，獨特的地理、氣候形成的農(nóng)業(yè)資源，均可有效開發(fā)利用。
②對于填補市場空白型項目，必須對市場進行細致分析，需要尋求足夠大的市場需求以降低生產(chǎn)成本，瞄準市場機會，生產(chǎn)能夠滿足市場需求的產(chǎn)品。
③對于科技領(lǐng)先項目，有效發(fā)現(xiàn)或引發(fā)市場需求，并針對需求組織人員進行技術(shù)攻關(guān)，搶占技術(shù)上的領(lǐng)先地位是項目成功帶來高投資回報的基礎(chǔ)。
④配套服務型項目的投資市場需求較為穩(wěn)定，市場風險較小，投資者需跟進蓬勃發(fā)展的大型項目，進行配套加工項目的開發(fā)。
⑤公共領(lǐng)域市場化運作項目投資風險小、收益穩(wěn)定，但投資數(shù)額要求較高，是具有較強資本實力和良好融資渠道的投資者的良好選擇。