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 2012年期貨資格考試基礎(chǔ)知識考點精講第十章匯總

　　第三節(jié) 期貨市場的風(fēng)險管理

　　一、從交易所角度來講，如何對期貨市場的風(fēng)險進(jìn)行管理

　�。ㄒ唬┙灰姿�的主要風(fēng)險來源：監(jiān)控執(zhí)行力度問題和異常價格波動風(fēng)險

　�。ǘ�）交易所的內(nèi)部監(jiān)控機制

　　（1） 正確建立和嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)風(fēng)險監(jiān)控制度

　�。�2） 建立對交易全過程進(jìn)行動態(tài)風(fēng)險監(jiān)控機制建立和嚴(yán)格管理風(fēng)險基金

　　（3） 建立和嚴(yán)格管理風(fēng)險基金

　　二、期貨公司的風(fēng)險管理

　　１、期貨公司是高風(fēng)險企業(yè)

　�。�、期貨公司的主要風(fēng)險類型：

　　a.市場風(fēng)險

　　b.操作風(fēng)險

　　c.流動性風(fēng)險

　　d.客戶信用風(fēng)險

　　e.技術(shù)風(fēng)險

　　f.法律風(fēng)險

　　g.道德風(fēng)險

　　３、期貨公司風(fēng)險管理的基本要求：

　�。�、期貨公司內(nèi)部風(fēng)險監(jiān)控機制：

　�。�1） 控制客戶信用風(fēng)險

　　（2） 嚴(yán)格執(zhí)行保證金和追加保證金制度

　�。�3） 嚴(yán)格經(jīng)營管理

　�。�4） 加強經(jīng)濟人員的管理，提高業(yè)務(wù)運作能力

　　三、投資者的風(fēng)險管理

　　投資者的風(fēng)險防范監(jiān)控

　　（1） 充分了解和認(rèn)識期貨交易的基本特點

　�。�2） 慎重選擇經(jīng)濟公司

　　（3） 制定正確投資戰(zhàn)略，將風(fēng)險降至可以承受的程度

　　（4） 規(guī)范自身行為，提高風(fēng)險意識和心理承受力

　　機構(gòu)投資者的內(nèi)部風(fēng)險監(jiān)控機制