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 2012年期貨從業(yè)資格基礎知識考試知識點匯總

　　十五、期貨基金的監(jiān)管框架

　　1、法律框架：

　　《1934年證券交易法》和《商品交易法》

　　《1940年投資顧問法》和《1940年投資公司法》

　　《1999年金融服務現(xiàn)代法》（對上兩法進行修訂）

　　2、監(jiān)管機構：

　　兩個聯(lián)邦監(jiān)管機構

　　證券交易委員會（SEC）——基金設立登記、發(fā)行運作的監(jiān)管

　　商品期貨交易委員會（CFTC）——CPO、CTAD的監(jiān)管

　　3、兩個自律組織：

　　全國期貨業(yè)協(xié)會（NFA）——審計、從業(yè)規(guī)范、仲裁

　　全國證券商協(xié)會（NASD）

　　1、 監(jiān)管的主要措施：

　　期貨基金設立的登記注冊

　　商品基金經理（CP0）、商品交易顧問（CTA）資格注冊。

　　信息披露。