第三章證券法律制度
考試大綱
考試目的
通過(guò)本章的考試，檢驗(yàn)考生對(duì)證券法律制度的基本原理和基本內(nèi)容的了解、熟悉和掌握
程度，以提高考生應(yīng)用證券法律知識(shí)解決公司運(yùn)行、參與證券市場(chǎng)操作過(guò)程中發(fā)生的具體問(wèn)
題的能力。
考試內(nèi)容
(一)證券和證券法概述
了解證券的概念和種類；了解證券法的概念和基本原則。
(二)證券市場(chǎng)的主體
熟悉證券市場(chǎng)主體的種類；掌握投資者、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)
機(jī)構(gòu)參與證券市場(chǎng)的條件；掌握證券公司的人事、風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)的管理；了解證券交易場(chǎng)所的
種類和功能。
(三)證券發(fā)行制度
掌握證券發(fā)行的概念；熟悉發(fā)行股票、債券的條件；了解證券發(fā)行審核制度。
(四)證券上市
掌握股票、債券上市條件和程序；熟悉股票、債券暫�；蛘呓K止上市的條件和程序。
(五)證券交易
掌握證券交易的概念；了解證券交易的程序；掌握被禁止的證券交易行為及其法律責(zé)任。
(六)上市公司收購(gòu)
掌握上市公司收購(gòu)的概念、方式及意義；掌握持股披露規(guī)則、強(qiáng)制要約收購(gòu)、被收購(gòu)公
司股東的公平待遇等法律規(guī)定；了解協(xié)議收購(gòu)；掌握上市公司收購(gòu)過(guò)程中信息披露制度。
(七)證券監(jiān)管制度
了解證券監(jiān)管制度的意義；掌握政府集中統(tǒng)一監(jiān)督管理制度的內(nèi)容；了解證券業(yè)自律制
度的內(nèi)容。

模擬試題
一、單項(xiàng)選擇題(共20題，每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意。)
1．證券交易當(dāng)事人買(mǎi)賣(mài)的證券( )。
A．必須是依法發(fā)行并交付的證券
B．均無(wú)特定期限的限制
C．可選擇在證券交易所掛牌交易
D．不得進(jìn)行非集中競(jìng)價(jià)交易
2．張某在一家專業(yè)的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)工作，他可以( )。
A．代理客戶進(jìn)行證券投資
B．買(mǎi)賣(mài)非本單位提供服務(wù)的上市公司股票
C．買(mǎi)賣(mài)本單位提供服務(wù)的上市公司股票
D．與客戶約定分擔(dān)證券投資損失
3．某公司的股票按計(jì)劃在5天后上市交易，在該日以前應(yīng)當(dāng)將公司( )等文件或情況
對(duì)外公告。
A．出資人協(xié)議
B．成立以來(lái)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
C．董事、監(jiān)事、經(jīng)理等高級(jí)管理人員持有的其他公司的股票和債券情況
D．股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的地點(diǎn)
4．根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券業(yè)協(xié)會(huì)是( )組織。
A．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)所屬的
B．證券行業(yè)組成的自律性
C．發(fā)行債券的股份制企業(yè)自愿成立的
D．由證券、銀行、信托、保險(xiǎn)等金融機(jī)構(gòu)共同設(shè)立的
5．某甲是具有證券業(yè)務(wù)資格的專業(yè)律師，他為某公司股票發(fā)行出具了法律意見(jiàn)書(shū)等文件，
在股票承銷期( )他可以買(mǎi)賣(mài)該公司的該種股票。
A．期滿內(nèi) B．屆滿時(shí)
C．屆滿后3個(gè)月內(nèi) D．屆滿6個(gè)月后
6．證券交易所的各項(xiàng)費(fèi)用收入的積累，經(jīng)結(jié)算歸( )所有。
A．交易所 B．客戶
C．會(huì)員 D．國(guó)家
7．某證券公司在辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)客戶( )的要求，應(yīng)當(dāng)給予滿足。
A．全權(quán)委托選擇證券的種類
B．在公司定期保存委托記錄
C．請(qǐng)公司對(duì)證券買(mǎi)賣(mài)保證獲得收益作出承諾
D．請(qǐng)公司對(duì)證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出賠償承諾
8．根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，證券公司不允許( )開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)。
A．以證券公司的名義 B．以客戶的名義
C．使用自有資金 D．使用籌集資金
9．根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，證券交易所( )。
A．是提供證券集中競(jìng)價(jià)交易的場(chǎng)所
B．是以營(yíng)利為目的的法人
C．設(shè)立和解散由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定
D．章程的制定和修改必須經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)
10．證券交易所以( )為條件，可以采取技術(shù)性停牌措施。
A．突發(fā)性事件影響證券交易所的正常運(yùn)行
B．不可抗力的突發(fā)性事件
C．為維護(hù)證券交易的正常秩序
D．減少交易虧損