咨詢工程師：建筑工程分承包管理（四）
來源：發(fā)布時間：2008-11-27
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1、合同類型以下為按合同支付方式分類的合同類型：
（1）總價合同也稱約定總價合同，一般是投標者按招標要求，與招標方達成一個總價，在總價格下完成合同規(guī)定內(nèi)容�？們r合同分以下幾種：
a、總價固定合同這是在沒有大的變化情況下，以固定不變的合同總價發(fā)包的方式，適用于工期不長，工程施工內(nèi)容明確的項目。承包商將承擔大量的風險，為許多不可預見的因素付出代價。這種合同方式應用較多。業(yè)主愿意采用此方式，往往明知道變化會比較多，卻仍采用，是因為可以將風險轉(zhuǎn)移到總包商身上，總包方也可以用這種形式將風險轉(zhuǎn)移到分包方身上。
b、總價調(diào)價合同這是雙方約定在項目過程中，允許因業(yè)主變更、通貨膨脹、材料價格變動、匯率變化等允許因素，對合同價格進行調(diào)整的合同方式。
�。�2）單價合同
a、估計工程量單價合同以估計的工程量為依據(jù)，投標者只填報單價，而計算出的合同價格的發(fā)包方式。項目結(jié)束后，按實際量結(jié)算，或在月工程款支付中，按實際量支付。也有規(guī)定只有相差超過一定數(shù)量時，方才按實支付的。
b、純單價合同工程量未知，僅以單價簽定合同
c、單價合同與總價合同結(jié)合對工程量明確的部分，可使用總價合同，變化較大，不確定的以單價合同簽定協(xié)議。
�。�3）成本補償合同也叫成本加酬金合同，指業(yè)主在支付工程實際成本后，再按實現(xiàn)約定的方式支付給承包商管理費用及利潤（酬金）。這種合同方式靈活機動，應用的巧妙的話，可起到非常好的激勵作用。
a、成本加固定酬金合同這是根據(jù)雙方協(xié)議，工程無論成本多少，其承包商的人工、材料、機械等直接費全部按實報銷，然后再給予承包商一筆固定的費用，作為承包商的酬金。
b、成本加定比費用合同即承包商的酬金以完成的工作量為計算基數(shù)，按協(xié)議比例提取酬金的合同。
c、成本加目標獎金合同即在成本費用之外，發(fā)包方制定若干目標（如成本目標、質(zhì)量目標、工期目標），若承包商實現(xiàn)目標，則按規(guī)定支付獎金報酬的合同。
d、最大成本加費用合同即雙方協(xié)議一個最大的成本加固定酬金金額合同。并規(guī)定，當實際費用超過合同規(guī)定后，多余部分由承包商自理；當實際成本低于合同費用時，除付給承包商報酬外，多余部分由發(fā)包方與承包方分享。
e、成本加提成合同即發(fā)包方支付給承包方實際成本后，將發(fā)包方因本項目產(chǎn)生的利潤，進行利潤分成，作為給承包商的酬金。這種合同方式可以作為一種項目入股或融資的方式。以上各種項目合同方式，使用時并不局限于這幾種或多種方式，應根據(jù)項目實際情況，合同雙方情況，靈活而多變地采取或創(chuàng)造性的使用。
2、合同準備項目分包合同準備包括下列內(nèi)容：分包計劃―合同范圍確定―詢價（招投標）―合同談判―形成合同文件
�。�1）分包計劃由總包商�？偘虘趯I(yè)主的投標期間，就著手擬訂項目分包計劃，初步確定工作范圍、數(shù)量、開竣工時間等。若中標，則對分包計劃進行修正和細化。制定分包計劃的好處是，一、可將項目的工作進行細化管理，二、可便于送業(yè)主審核和協(xié)調(diào)指定分包，三、能在前期了解項目成本，分包計劃應與項目進度計劃緊密結(jié)合，應與項目工作分析結(jié)構(gòu)內(nèi)容相一致。
�。�2）確定合同范圍根據(jù)分包計劃，便可對分包工程進行合同內(nèi)容確定。這里所說“合同范圍”不僅指工作內(nèi)容，而是指“對分包工程合同價格構(gòu)成影響的所有因素”，包括工作內(nèi)容、質(zhì)量標準、技術規(guī)范、材料規(guī)格、開竣工時間、進度安排、責任和義務、使用設備、技術和管理人員、風險分攤等等因素。對多承包商構(gòu)成的項目，合同管理的關鍵是理清各承包商之間的責任和組織界面。即“什么該誰做？該誰負責？”的問題。確定合同范圍正是理清的基礎和理清的依據(jù)。確定合同范圍，必須采用窮舉法。即對構(gòu)成合同價格的所有因素，包括細節(jié)，進行羅列，再根據(jù)實際情況進行編輯。合同范圍的描述要盡可能的清晰和準確，減少模棱兩可的，工作內(nèi)容、技術規(guī)范、材料品質(zhì)和規(guī)格、進度安排、雙方責任和義務，要細致而準確�？偘c分包之間，分包與分包之間責任歸屬要明確劃分。如因信息不足，無法明細的情況，也應依據(jù)經(jīng)驗判斷說明和列舉可能發(fā)生的情況。必要時，可以用否定語言規(guī)定合同約束以外的情況。確定的合同范圍就可形成分包工程的項目招標書，或詢價依據(jù)。
�。�3）詢價是一個選擇分包商的決策過程。詢價過程具有法律效力。根據(jù)分包合同范圍說明，一般從下面4個方面選擇分包商：
a、報價的合理性分包的報價應使總包獲得合理利潤，指定分包的報價應使總包獲得管理費，總包首要工作要評估報價合理性，防止不均衡報價的手段。
b、技術力量和管理力量需要考察包括管理能力、技術工人素質(zhì)，施工設備、相關經(jīng)驗等方面。
c、財務力量對有融資因素的分包商，必須考察資金財務能力。
d、信譽詢價過程的文件，如招標書、投標書、業(yè)主要求、資料表、投標技術方案，中標函、各種保證金，承諾書，都是合同文件的組成部分，必須注意詢標的嚴格性。
�。�4）合同談判一般要對以下幾點進行深入的討論和澄清：
a、合同范圍因合同范圍一般由總承包方擬訂，對總承包有利，分包商往往對合同范圍要進行討價還價。
b、變更進一步明確，變更的處理程序和辦法、費用。
c、甲乙方責任和義務d、違約責任明確包括質(zhì)量、工期等方面的懲罰規(guī)定e、支付方式或條件總包商要依靠合同談判獲得更有價值的價格，分包商也可通過談判得到有利的合同支付條件。良好的支付條件可以成為一個強有力的激勵措施，而不用增加成本。
f、風險和保險
g、爭端和仲裁
�。�5）形成合同文件經(jīng)過合同談判，將談判結(jié)果整理，雙方簽署認可，即形成正式的合同文件，合同文件一般包括：合同協(xié)議書，招標函、投標函、合同條件、業(yè)主要求、資料表、投標方施工技術方案和其他應該成為合同內(nèi)容的文件。
3、合同執(zhí)行執(zhí)行階段的合同管理是一個動態(tài)的管理過程，實質(zhì)是監(jiān)督合同的執(zhí)行情況，努力促使合同賣方按合同要求認真完整地履行合同義務。合同執(zhí)行階段的管理須注意以下幾點：
�。�1）不斷明確和深化合同范圍合同開始執(zhí)行后，項目也就正式進入了實施階段，合同管理的目的是努力確保合同被按要求履行，合同的要求，就體現(xiàn)在合同范圍內(nèi)。不斷明確合同范圍就是監(jiān)督分包商履行合同的過程因項目有漸進明細的特點，隨項目的不斷進行，許多前期沒有明確的問題，逐漸的清晰起來。這些問題不斷已有的合同規(guī)定形成挑戰(zhàn)，為了保證項目的順利進行，就必須不斷向分包商予以明確和理清，所以總包商必須時刻的解釋、理清合同范圍，甚至重新定義合同范圍，這是合同管理在執(zhí)行階段的重要工作。另外，不斷的理清合同范圍，起了監(jiān)控分包商按合同履行的作用、和主動協(xié)調(diào)分包商的作用。對合同范圍的管理，有下列管理過程來實現(xiàn)：
a、實施計劃 以總包商按合同規(guī)定要求分包商執(zhí)行進度計劃；
b、檢查績效 不斷檢查分包商是否按計劃展開工作；
c、質(zhì)量控制 監(jiān)控分包商工程質(zhì)量和服務是否滿足合同規(guī)定；
d、變更控制 因漸進明細的特點，變更在所難免，按合同規(guī)定程序處理變更，既公平合理，又有效率。合同執(zhí)行的第一首要任務，就是監(jiān)督分包商履行合同義務。
�。�2）驗收交接和缺陷修補
a、合同內(nèi)應規(guī)定驗收程序和交接程序，驗收包括中間檢查和竣工驗收。分包商認為完工可驗收時，應通知總包方，總包方不得無故拖延，如因總包拖延造成的損失，分包可以索賠；總包視情況可對分包工程部分或全部接受；由于總包向業(yè)主的移交與分包商向總包方移交并非同時，一般要規(guī)定，分包商在其分項工程完工后，仍負有照管責任，直至工程順利交接。
b、缺陷修補對缺陷應規(guī)定缺陷通知期（保修期），在此期間內(nèi)，分包商有義務無條件修復缺陷，若分包商未能按時保質(zhì)修復，總包商可自行修復，費用由分包支付。但分包商以外的責任造成缺陷，分包商可按變更要求索賠。
�。�3）合同變更項目變更必然發(fā)生，總分包雙方應在工程開始之初就在協(xié)商定變更的處理程序和方法，并寫入合同文件。一般來說，分包商在總包提出變更之前或之后，有義務就變更內(nèi)容提交一份書面文件，說明變更前當時的狀況，實施變更后對進度的影響和價格的調(diào)整。總包方在限定時間內(nèi)，一般14天，予以回復，否則視為默認。
（4）合同支付應在合同簽定時確定。合同支付是一種有效的管理和激勵手段。合同支付方式，應根據(jù)實際情況確定。良好的合同支付方式值得深入研究討論。例如對工期較緊的工程，可以采用按實物完成進度支付工程款，即基礎完成支付15%，主體完成支付15%，砌筑完成支付15%……；對變化較多的工程，為使變更及時執(zhí)行,可規(guī)定將變更的工作量計如進度款內(nèi)支付；有時，工程后期因工作零星或難度大，分包商積極性不高，可以提高后期完成的工作內(nèi)容的單價或提高后期的工程支付額度。合同支付是建立信譽的最根本體現(xiàn)，必須盡可能按合同履行支付義務，否則上述作用或更多的作用將失去意義。
�。�5）風險和保險風險分擔應在合同訂立時確定，一般總包方在發(fā)包時將風險轉(zhuǎn)移到分包商身上，但在執(zhí)行合同時，分包商往往將一些風險向總包轉(zhuǎn)移。如材料價格上漲后，分包商為降低成本，材料以次充好，減少用工量，施工質(zhì)量逐漸下降，為總包埋下質(zhì)量隱患；安全文明施工方面，分包商減少投入，將安全責任向總包推卸，文明施工依賴總包協(xié)調(diào)。必須在合同之初，明確合理分擔風險，在總價固定的合同下，承包商的利潤往往就是對風險管理的節(jié)余。保險方面，總包商一般承擔了較多的風險，其風險可能來自于業(yè)主、監(jiān)理、分包商、政府、自然環(huán)境等，對總包商來說，應進行綜合保險，以避免損壞。分包商可投保工程一切險。
�。�6）索賠、爭端、仲裁
a、索賠時總分包雙方都可運用的武器。一般索賠在發(fā)生索賠事件28天內(nèi)要發(fā)出索賠通知，隨即提報索賠資料，42天內(nèi)報送完整的索賠報告，索賠報告應包括：概述事項、索賠根據(jù)、索賠量計算內(nèi)容、索賠證據(jù)。注意索賠的時間效力，如未能在28天內(nèi)發(fā)出索賠通知，賠償責任將被解除。無論總包還是分包，當發(fā)生可以進行索賠的事件時，應當有進行跟隨記錄的習慣，不論責任歸屬，應先采取同期記錄的方式，收集證據(jù)。如遇連續(xù)的事件，應及時的在索賠事件發(fā)生時，發(fā)出索賠通知，并提交臨時報告，在索賠事件結(jié)束后28天內(nèi)提交最終詳細報告。索賠批準應是書面的批準，分包商有權得到能足以證明其損失的次部分費用。注意違反索賠的有關規(guī)定的違約行為，將影響索賠結(jié)果。
b、爭端一般來說，合同雙方必然會發(fā)生爭端，解決爭端應在合同訂立時就爭端的解決程序和規(guī)則達成協(xié)議。爭端發(fā)生可尋找第三方或組織予以裁決，第三方的選擇應得到雙方認可。
c、仲裁當爭端在第三方裁決后，不能解決，則提請仲裁機構(gòu)仲裁，直至法院訴訟。 以上關于合同執(zhí)行的看法，僅僅是合同管理知識的冰山一角，筆者無力綜合歸納，如有需要，應查閱相關書籍。
4、合同文件管理系統(tǒng)
建立合同文件管理系統(tǒng)是合同管理的基礎性工作，合同文件管理系統(tǒng)應有兩方面的工作：合同文件的文檔化管理、合同事件的程序化管理。
�。�1）合同的文檔化管理合同文件主要包括：招投標文件、正式合同文件、來往信函、會議紀要、各類支付款記錄、變更文件、施工記錄、財務報表、索賠文件、進度報表、開竣工文件、技術質(zhì)量文件等。合同文件因為涉及財務信息，故應以財務方面的合同文件為主體，其次輔以技術的、質(zhì)量的、進度的進行完善。項目應建立專門的合同文件管理系統(tǒng)，此工作對總包、分包商均有重要意義。實際中分包商由于辦公的局限性往往只注意干活，不注意收集整理相關文件，又與總包了解信息不平等，故經(jīng)常使分包商自己的合法權益受損。應當建立合同報表，合同報表包括合同支付匯總表、批準變更匯總表、索賠匯總表、分包合同支出預算表、分包合同匯總表等。
�。�2）合同事件程序化管理一般包括，合同前期管理程序、合同執(zhí)行管理程序、變更控制管理程序、索賠程序等。