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育路編輯特別為您整理“期貨從業(yè)考試法律法規(guī)往年試題”供各位考生沖刺使用。
　　單項(xiàng)選擇題
　　1.
　　題干:以下期貨經(jīng)紀(jì)公司的分支機(jī)構(gòu)中，被我國法律明令禁止的形式有（　　）。
　　A:營業(yè)部形式
　　B:分公司形式
　　C:合作經(jīng)營的營業(yè)部
　　D:中國證監(jiān)會許可的其他分支機(jī)構(gòu)形式
　　參考答案[C]
　　2.
　　題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)營過程中應(yīng)堅(jiān)持的首要原則是（　�。�。
　　A:服務(wù)周到
　　B:技能熟練
　　C:誠實(shí)信用
　　D:小心謹(jǐn)慎
　　參考答案[C]
　　3.
　　題干:下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員的說法，正確的有（　�。�。
　　A:高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效
　　B:高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在被處罰之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)告
　　C:經(jīng)紀(jì)公司對高級管理人員進(jìn)行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案
　　D:期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人不能履行職務(wù)時(shí)可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行
　　參考答案[C]
　　4.
　　題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營利性組織兼職，所在公司隱瞞不報(bào)，情節(jié)嚴(yán)重的，該公司將被罰款（　�。�。
　　A:1萬以上
　　B:3萬以上
　　C:1-3萬
　　D:3萬以下
　　參考答案[C]
　　5.
　　題干:境外期貨業(yè)務(wù)許可證持證企業(yè)的境外期貨交易結(jié)算單、交易月結(jié)單等業(yè)務(wù)記錄應(yīng)保存（　　）年。
　　A:1
　　B:2
　　C:3
　　D:5
　　參考答案[C]
　　6.
　　題干:持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)年檢合格，由（　�。┰谄渚惩馄谪洏I(yè)務(wù)許可證上加貼年檢標(biāo)識并加蓋年檢戳記。
　　A:國務(wù)院
　　B:中國證監(jiān)會
　　C:中國期貨業(yè)協(xié)會
　　D:國家外匯管理局
　　參考答案[B]
　　7.
　　題干:企業(yè)從事境外期貨業(yè)務(wù)須經(jīng)（　�。┡鷾�(zhǔn)。
　　A:中國證監(jiān)會
　　B:國務(wù)院考試大論壇
　　C:商務(wù)部
　　D:國家外匯管理局
　　參考答案[B]
　　8.
　　題干:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場的（　�。┰瓌t，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。
　　A:公開、公平、公證
　　B:公平、公證、公信
　　C:公正、公開、公信
　　D:公開、公平、公正
　　參考答案[D]
　　9.
　　題干:提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競爭行為不包括（　　）。
　　A:采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大
　　B:在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金
　　C:以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶
　　D:開發(fā)客戶時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系
　　參考答案[C]
　　10.
　　題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司會計(jì)控制系統(tǒng)的建立要遵循規(guī)范化、()、授權(quán)分責(zé)、監(jiān)督制約、財(cái)務(wù)核對相符原則。
　　A:程序化
　　B:系列化
　　C:保密化
　　D:精細(xì)化
　　參考答案[A]
　　11.
　　題干:為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)每年組織（　�。�。
　　A:崗位培訓(xùn)
　　B:后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
　　C:分析師培訓(xùn)
　　D:學(xué)歷教育
　　參考答案[B]
　　12.
　　題干:期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)（　�。�。
　　A:及時(shí)向主管部門報(bào)告
　　B:公平對待該投資者
　　C:及時(shí)向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報(bào)告，注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)
　　D:了解投資者的投資目標(biāo)
　　參考答案[C]
　　13.
　　題干:期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》內(nèi)容，并未讓客戶簽字或蓋章，造成客戶在交易中損失的，屬于合同法中的（　　）。
　　A:雙方違約行為
　　B:違背誠實(shí)信用原則的行為
　　C:惡意進(jìn)行磋商
　　D:單方違約行為
　　參考答案[B]
　　14.
　　題干:非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的（　�。�條件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。
　　A:無權(quán)代理
　　B:職務(wù)代理
　　C:越權(quán)代理
　　D:表見代理
　　參考答案[D]
　　15.
　　題干:期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額（　�。�。
　　A:不超過50%
　　B:不超過20%
　　C:不超過80%
　　D:不超過60%
　　參考答案[C]
　　16.
　　題干:期貨交易所的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會員是指（　�。�。
　　A:資金大戶
　　B:國外企業(yè)法人
　　C:期貨中介機(jī)構(gòu)
　　D:國內(nèi)非期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)法人
　　參考答案[D]
　　17.
　　題干:期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（　�。┦杖∈掷m(xù)費(fèi)。
　　A:交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
　　B:經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)
　　C:證監(jiān)會規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
　　D:期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
　　參考答案[B]
　　18.
　　題干:某國有控股期貨公司總經(jīng)理，因?yàn)E用職權(quán)私自為其他公司做經(jīng)濟(jì)擔(dān)保，而使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失，致使國家利益遭受重大損失而被檢察機(jī)關(guān)起訴，根據(jù)我國刑法，該總經(jīng)理可能被處以的最高刑期為（　�。�。
　　A:半年
　　B:一年
　　C:三年
　　D:七年
　　參考答案[C]
　　19.
　　題干:申請期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格時(shí)，在向相關(guān)管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的材料中，申請人的無犯罪記錄證明原件由申請人（　�。┨峁�。
　　A:所在期貨經(jīng)紀(jì)公司人事部門
　　B:原工作單位保衛(wèi)部門
　　C:原工作單位人事部門
　　D:戶籍所在地派出所
　　參考答案[D]
　　20.
　　題干:下列（　�。┎粚儆谄谪浗�(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制應(yīng)遵循的原則。
　　A:健全性原則
　　B:合理性原則
　　C:制度先行原則
　　D:相互制約原則
　　參考答案[C]