期貨從業(yè)考試法律法規(guī)往年試題（6）
來(lái)源：育路教育網(wǎng)發(fā)布時(shí)間：2011-01-06
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多項(xiàng)選擇題
1.
題干:期貨交易所不得從事（ �。�。
A:信托投資
B:股票交易
C:非自用不動(dòng)產(chǎn)投資
D:間接參與期貨交易
參考答案[ABCD]
2.
題干:出現(xiàn)下列（ �。┣闆r，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況。
A:發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力
B:交易所會(huì)員的結(jié)算保證金嚴(yán)重不足，又未及時(shí)追加，并牽扯到眾多會(huì)員的結(jié)算安全
C:某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn)
D:某會(huì)員空頭倉(cāng)位存在交割違約風(fēng)險(xiǎn)，在努力尋求倉(cāng)單過(guò)程中成效不大
參考答案[ABC]
3.
題干:《期貨交易所會(huì)員管理辦法》的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（ ）。
A:會(huì)員資格的取得條件和程序
B:會(huì)員資格的變更條件和程序
C:對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理
D:會(huì)員違規(guī)、違約行為處理辦法
參考答案[ABCD]
4.
題干:關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是（ �。�。
A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)在認(rèn)為市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，可采取延遲開(kāi)市等措施化解風(fēng)險(xiǎn)
B:中國(guó)證監(jiān)會(huì)可在有必要時(shí)，對(duì)期貨交易所高層進(jìn)行警告
C:中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員。
D:中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的市場(chǎng)監(jiān)管是行政義務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi)用
參考答案[AC]
5.
題干:期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照（ �。┑囊�(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。
A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B:期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C:中國(guó)人民銀行
D:財(cái)政部
參考答案[AD]
6.
題干:期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)()。
A:在投資者的授權(quán)范圍內(nèi)為投資者決定交易指令中的價(jià)格和開(kāi)倉(cāng)方向
B:嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定或者與投資者約定的時(shí)間，辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)
C:及時(shí)告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況
D:對(duì)投資者了解交易情況等要求在職權(quán)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)
參考答案[BCD]
7.
題干:期貨公司執(zhí)行非委托人的交易指令造成客戶損失，（ �。�。
A:客戶有權(quán)不予認(rèn)可
B:客戶可以予以追認(rèn)
C:非委托人承擔(dān)賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)一般賠償責(zé)任
D:期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非委托人承擔(dān)連帶責(zé)任
參考答案[ABD]
8.
題干:以下說(shuō)法錯(cuò)誤的有（ ）。采集者退散
A:不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則
B:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取利益的應(yīng)當(dāng)退還
C:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取不正當(dāng)利益的應(yīng)當(dāng)退還
D:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)嚴(yán)格自律
參考答案[AB]
9.
題干:期貨交易所違反規(guī)定收取交易手續(xù)費(fèi)的，應(yīng)（ ）。
A:責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得
B:處違法所得１倍以上５倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿１０萬(wàn)元的，處１０萬(wàn)元以上５０萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓
C:對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，可以并處１萬(wàn)元以上１０萬(wàn)元以下的罰款
D:責(zé)令退還多收取的交易手續(xù)費(fèi)
參考答案[ACD]
10.
題干:建立完善的內(nèi)部控制制度，就要求期貨經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立（ �。�。
A:內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)
B:風(fēng)險(xiǎn)控制小組
C:專門(mén)的稽核監(jiān)督崗位
D:監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事
參考答案[BCD]
11.
題干:關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的正確描述是（ �。�。
A:期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，客戶由此造成的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)
B:期貨公司私下對(duì)沖、與客戶對(duì)賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無(wú)效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失
C:期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司最多承擔(dān)80%
D:期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
參考答案[ABD]
12.
題干:在審理期貨糾紛案件中，人民法院對(duì)會(huì)員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內(nèi)容有（ �。�。
A:與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)
B:與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位
C:應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格
D:不得停止該會(huì)員交易席位的使用
參考答案[ABCD]
13.
題干:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》沒(méi)有規(guī)定的是（ �。�
A:競(jìng)業(yè)準(zhǔn)則
B:專業(yè)勝任能力
C:職業(yè)道德
D:職業(yè)創(chuàng)新能力
參考答案[D]
14.
題干:為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日最高人民法院審判委員會(huì)通過(guò)了《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》。下列選項(xiàng)中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有（ �。�。
A:《中華人民共和國(guó)民法通則》
B:《中華人民共和國(guó)刑法》
C:《中華人民共和國(guó)合同法》
D:《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》
參考答案[ACD]
15.
題干:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)（ �。�。
A:誠(chéng)實(shí)守信
B:恪盡職守
C:堅(jiān)持公開(kāi)、公平、公正原則
D:對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益
參考答案[ABCD]
16.
題干:以下人員必須取得期貨從業(yè)資格的有（ �。�
A:證券投資基金中分析國(guó)內(nèi)期貨市場(chǎng)的研究員
B:期貨交易廳的高級(jí)管理人員
C:合法從事境外期貨交易的企業(yè)的高級(jí)管理人員
D:期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中的期貨咨詢?nèi)藛T
參考答案[BD]
17.
題干:以下屬于期貨經(jīng)紀(jì)公司按照有關(guān)規(guī)定必須做到的事項(xiàng)有（ ）。
A:每年至少一次在公眾媒體上公布其合法分支機(jī)構(gòu)名稱及要求的其他信息
B:必須設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)，不能只設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理崗位
C:建立并執(zhí)行嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)管理制度
D:必須建立合規(guī)審查部門(mén)，達(dá)不到部門(mén)規(guī)模的要設(shè)立合規(guī)審查崗位
參考答案[ACD]
18.
題干:關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格說(shuō)法正確的是（ �。�。
A:由中國(guó)證監(jiān)會(huì)比照對(duì)期貨公司總經(jīng)理的規(guī)定進(jìn)行審核
B:由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)
C:中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn)意見(jiàn)要報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案
D:其核準(zhǔn)條件依據(jù)按照《中國(guó)證監(jiān)會(huì)和派出機(jī)構(gòu)期貨監(jiān)管業(yè)務(wù)內(nèi)部工作程序指引》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行
參考答案[BC]
19.
題干:某企業(yè)經(jīng)批準(zhǔn)從事境外期貨套期保值業(yè)務(wù)，以下說(shuō)法正確的是（ ）。
A:其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境內(nèi)外匯專戶只限開(kāi)立1個(gè)
B:其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境外帳戶只限開(kāi)立1個(gè)
C:其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境內(nèi)外匯專戶戶數(shù)由國(guó)家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國(guó)證監(jiān)會(huì)掌握
D:其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境外帳戶戶數(shù)由國(guó)家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國(guó)證監(jiān)會(huì)掌握
參考答案[AD]
20.
題干:關(guān)于境內(nèi)國(guó)有企業(yè)在從事境外期貨業(yè)務(wù)中對(duì)套期保值額度的描述，正確的是（ ）。
A:持證企業(yè)在特定時(shí)期內(nèi)所持期貨頭寸的最大數(shù)量限制
B:該額度由中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)同相關(guān)部門(mén)制定
C:額度規(guī)模受該企業(yè)的現(xiàn)貨商品正常交收能力和進(jìn)出口配額的限制
D:當(dāng)持證企業(yè)的期貨頭寸高于其核定的套期保值額度時(shí)，該企業(yè)應(yīng)在1個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并說(shuō)明理由
參考答案[AC]
