期貨從業(yè)資格預(yù)習(xí)之期貨公司管理辦法(3)
來源：育路教育網(wǎng)發(fā)布時間：2011-03-14
6、期貨公司變更股權(quán)：
(一)期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)：
第一，單個股東的持股比例增加到5%以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上;
第二，持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)。
本辦法第十四條
(二)期貨公司變更股權(quán)屬上述第(一)項情形的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
第一，擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)等情形;
第二，期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形，期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財務(wù)支持的情形;
第三，涉及的股東符合本簡要第3點所規(guī)定的條件。
本辦法第十五條
7、期貨公司變更注冊資本的條件：
第一，變更后注冊資本不低于所從事的期貨業(yè)務(wù)的注冊資本最低限額;
第二，模擬計算的變更注冊資本后的凈資本和其他財務(wù)指標(biāo)滿足風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn);
第三，增加注冊資本的，擬增加出資或者受讓股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)符合本簡要第3點的規(guī)定。
本辦法第十七條
8、期貨公司有關(guān)變更的其他事項：
(一)期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100%股權(quán)的，中國證監(jiān)會做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。 、
本辦法第十九條
(二)期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當(dāng)具備任職資格。
本辦法第二十條
(三)期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的條件：
第一，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和持倉，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要;
第二，符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則;
第三，近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險事件;
第四，其他條件。
本辦法第二十一條
(四)期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所(僅限于在中國證監(jiān)會同一派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)內(nèi)變更營業(yè)場所)的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和持倉，擬遷入的營業(yè)場所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)滿足期貨業(yè)務(wù)的需要。
本辦法第二十六條
(五)期貨公司營業(yè)部變更負(fù)責(zé)人的，擬任負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備任職資格。 本辦法第二十五條
9、期貨公司的破產(chǎn)、解散：
(一)期貨公司解散、破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)。
期貨公司被撤銷所有期貨業(yè)務(wù)許可的，存續(xù)公司不得繼續(xù)以期貨公司名義從事期貨業(yè)務(wù)，其名稱中不得有“期貨”或者近似字樣。
本辦法第三十條
(二)期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上公告。
本辦法第三十一條
例題：
設(shè)立期貨公司，持有100%股權(quán)的股東，凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣10億元，股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣( )億元。
A、10 B、15
C、20 D、25
答案：B
