期貨從業(yè)資格預習之期貨公司管理辦法(4)
來源：育路教育網發(fā)布時間：2011-03-14
第三章 公司治理
10、期貨公司和控股股東、實際控制人關系：
(一)期貨公司與其控股股東應當嚴格分開，獨立經營，獨立核算。
本辦法第三十四條
(二)期貨公司的控股股東、實際控制人不得超越期貨公司股東會、董事會任免有關人員，或者非法干預經營管理活動。
(三)期貨公司不得向股東做出最低收益、分紅的承諾;期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經紀服務的，不得降低風險管理要求。
(四)期貨公司的股東、實際控制人或其他關聯(lián)人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令其限期整改：
第一，占用期貨公司的資產，可能影響期貨公司持續(xù)經營;
第二，直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經營管理活動;
第三，股東未按照出資比例行使表決權;
第四，有關報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏。
本辦法第九十條
11、期貨公司組織運營
(一)期貨公司股東會
每年應當至少召開一次會議。
期貨公司股東應當按照出資比例行使表決權。
本辦法第三十五條
(二)董事會
董事會每年應當至少召開兩次會議。 本辦法第三十八條
(三)獨立董事
具有實行會員分級結算制度期貨交易所結算業(yè)務資格的期貨公司和獨資期貨公司等應當設獨立董事。
獨立董事應當保持獨立性，不得在期貨公司擔任除董事以外的其他職務，不得與期貨公司及其控股股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷的關系。
本辦法第四十條
(四)監(jiān)事會或監(jiān)事
期貨公司應當按照《公司法》的規(guī)定設立監(jiān)事會或監(jiān)事。
本辦法第四十一條
(五)法定代表人：規(guī)定法定代表人應當承擔的責任與相應的責任追究程序。
(六)首席風險官
期貨公司應當設首席風險官，對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。
期貨公司擬解聘首席風險官的，應當向中國證監(jiān)會派出機構報告。首席風險官不履行職責的，中國證監(jiān)會及其派出機構有權責令更換。
本辦法第四十三條
