期貨從業(yè)資格預習之期貨公司管理辦法(5)
來源：育路教育網(wǎng)發(fā)布時間：2011-03-14
(七)其他有關(guān)規(guī)定：
第一，期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間不得存在近親屬關(guān)系。董事長和總經(jīng)理不得由一人兼任。
本辦法第四十四條
第二，期貨公司交易、結(jié)算、財務業(yè)務應當由不同部門和人員分開辦理。 本辦法第四十五條
第三，期貨公司不得與他人合資、合作經(jīng)營管理營業(yè)部，不得將營業(yè)部承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。
本辦法第四十七條
12、期貨公司有關(guān)報告制度：
(一)期貨公司的股東及實際控制人應當在3日內(nèi)通知期貨公司;期貨公司及其實際控制人、相關(guān)股東應當在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告。
第一，所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行;
第二，質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán);
第三，決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán);
第四，不能正常行使股東權(quán)利或者承擔股東義務，可能造成期貨公司治理的重大缺陷;
第五，涉嫌嚴重違法違規(guī)經(jīng)營，被有權(quán)機關(guān)調(diào)查、采取強制措施;
第六，變更名稱;
第七，合并、分立或者進行重大資產(chǎn)、債務重組;
第八，被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn);
第九，其他情形。
本辦法第三十六條
(二)應當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告：
第一，公司或其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施;
第二，擬更換董事長、總經(jīng)理;
第三，財務狀況惡化，不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風險監(jiān)管指標標準;
第四，客戶發(fā)生重大透支、穿倉;
第五，發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響;
第六，其他情形。
本辦法第三十七條
例題：
期貨公司的股東及實際控制人出現(xiàn)下列( )情形的，應當在3日內(nèi)通知期貨公司。
A、自身股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行;
B、質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán);
C、決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán);
D、不能正常行使股東權(quán)利或者承擔股東義務，可能造成期貨公司治理的重大缺陷;
答案：BCD
