期貨綜合：什么叫股指期貨投資者適當(dāng)性制度
來源：育路教育網(wǎng)發(fā)布時(shí)間：2011-06-20
制度簡(jiǎn)介：投資者適當(dāng)性制度是中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)金融交易所結(jié)合股指期貨市場(chǎng)的特點(diǎn)，要求期貨公司了解客戶、客觀全面衡量客戶風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，根據(jù)"將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品提供給適當(dāng)?shù)耐顿Y者"的原則建立的一項(xiàng)制度，其目的是為了切實(shí)保障投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)股指期貨市場(chǎng)功能的正常發(fā)揮，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)的平穩(wěn)運(yùn)行。根據(jù)該制度的要求，股指期貨投資者開戶需滿足以下條件：
1、資金要求。自然人投資者申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。一般法人投資者申請(qǐng)開戶，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣100萬元。
2、知識(shí)測(cè)試要求。投資者應(yīng)參加期貨公司培訓(xùn)，掌握股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)，并通過相關(guān)測(cè)試，測(cè)試評(píng)分不得低于80分。其中自然人投資者由本人參加測(cè)試，一般法人投資者的指定下單人、結(jié)算單確認(rèn)人、資金調(diào)撥人應(yīng)參加測(cè)試，不得由他人替代。
3、交易經(jīng)歷要求。投資者在申請(qǐng)開戶時(shí)，須具備至少有10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄或近3年內(nèi)具有至少10筆以上的商品期貨成交記錄。
4、綜合評(píng)估要求。自然人投資者應(yīng)當(dāng)通過期貨公司的綜合評(píng)估，得分在70分以下的自然人投資者不能申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼。綜合評(píng)估滿分為100分，其中基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況、誠(chéng)信狀況的分值上限分別為15分、20分、50分、15分。一般法人投資者申請(qǐng)開戶的，應(yīng)當(dāng)具備符合企業(yè)實(shí)際的參與股指期貨交易的決策機(jī)制和操作流程。特殊法人包括證券公司、基金公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者，以及須經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)才能參與股指期貨交易的其他法人。投資者不能存在重大不良誠(chéng)信記錄；不存在法律、法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或限制從事股指期貨交易的情形。
5、其他要求。投資者應(yīng)到期貨公司和從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所辦理股指期貨開戶手續(xù)，即必須臨柜開戶，禁止非現(xiàn)場(chǎng)開戶。投資者應(yīng)如實(shí)申報(bào)開戶材料，不得采取虛假申報(bào)等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性制度要求。投資者應(yīng)當(dāng)遵守"買賣自負(fù)"的原則,承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任，不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)股指期貨交易履約責(zé)任。投資者應(yīng)通過正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益，不得侵害國(guó)家、社會(huì)、集體利益和他人合法權(quán)益，不得擾亂社會(huì)公共秩序、交易所及相關(guān)單位的工作秩序。
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