期貨《法律法規(guī)》風險監(jiān)管指標管理辦法習題(3)
來源：環(huán)球教育網(wǎng)發(fā)布時間：2011-11-19
v 多選題 <script language="javascript" src="../../lesson.asp?top=702&up=1801" type="text/javascript"></script> <script language="javascript" src="../../js/702-1801.js" type="text/javascript"></script>
1.期貨公司觸及風險監(jiān)管預警標準，對公司進行核實和評估，視情況采取下列措施：()
A: 出具警示函
B: 對公司高管人員進行監(jiān)管談話
C: 責令公司增加內(nèi)部合規(guī)調(diào)查的頻率
D: 提請董事會，撤銷高管人員職務
參考答案[ABC]
2.從事全面結(jié)算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于以下標準：()
A: 人民幣9000萬元
B: 客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6%
C: 人民幣3000萬元
D:其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6%
參考答案[AB]
【糾錯】
