2012年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)概括精選(3)
來源：考試吧發(fā)布時(shí)間：2012-04-10
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v 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行的職責(zé)
v 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)采取的措施
v 期貨投資者保障基金
v 期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
v 期貨公司違法違規(guī)時(shí)，證監(jiān)會(huì)采取的措施
v 高管人員違法違規(guī)時(shí)，證監(jiān)會(huì)采取的措施
v 期貨公司涉及重大訴訟/5日內(nèi)
法律責(zé)任
v 期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員較輕的違法
v 期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員較重的違法
v 期貨公司違法違規(guī)
v 期貨公司欺詐客戶行為
v 非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息
v 操縱期貨交易價(jià)格
v 交割倉庫違法違規(guī)
v 國有企業(yè)違反條例
v 境內(nèi)單位或個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易
v 非法設(shè)立或者變相設(shè)立期貨交易所、期貨公司
期貨交易管理?xiàng)l例例題
單選題
1.期貨交易所違反規(guī)定接納會(huì)員的，責(zé)令改正，給予警
告，同時(shí)對(duì)直接責(zé)任人給予紀(jì)律處分，處（C）的罰款。
A.5萬元以上10萬元以下
B.1萬元以上5萬元以下
C.1萬元以上10萬元以下
D.1萬元以上3萬元以下
2.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所由（B）組成。
A.一般結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員
B.結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員
C.全面結(jié)算會(huì)員和交易結(jié)算會(huì)員
D.特別結(jié)算會(huì)員和交易結(jié)算會(huì)員
