2010年期貨從業(yè)資格期貨法律考點：期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則
來源：網(wǎng)絡(luò)發(fā)布時間：2010-08-28
期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（試行）
第一條 為維護股指期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行，督促期貨公司會員單位（以下簡稱會員單位）嚴格執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度，切實保護投資者合法權(quán)益，根據(jù)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》（試行），以及《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》的規(guī)定，制定本規(guī)則。
第二條 會員單位應(yīng)按照中國證監(jiān)會和中國金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定，遵循將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者的原則，建立健全內(nèi)控合規(guī)制度，嚴格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。
第三條 會員單位應(yīng)當(dāng)建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，將股指期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)，理性選擇客戶，不得為不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準的投資者申請股指期貨交易編碼。
第四條 會員單位在開戶時，應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險，全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，測試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識，認真審核投資者開戶申請材料，審慎評估投資者的誠信狀況和風(fēng)險承受能力。不得協(xié)助投資者采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性標(biāo)準要求。
第五條 會員單位應(yīng)當(dāng)完善期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理，加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，督促投資者遵守與股指期貨交易相關(guān)的法律、法規(guī)、部門規(guī)章及中國金融期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，持續(xù)開展投資者風(fēng)險教育。
第六條 會員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負責(zé)人、公司高級管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責(zé)任。
第七條 會員單位應(yīng)當(dāng)要求本單位從業(yè)人員自覺遵守期貨從業(yè)人員行為準則，嚴格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。
第八條 會員單位應(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機制，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛。
會員單位應(yīng)當(dāng)督促投資者遵守法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，通過正當(dāng)途徑維護自身合法權(quán)益，不得侵害國家利益及他人的合法權(quán)益，不得擾亂社會公共秩序。
第九條 對違反本規(guī)則的會員單位，經(jīng)告誡仍不改正的，協(xié)會將視其情節(jié)輕重予以以下紀律懲戒：
（一）批評；
（二）協(xié)會內(nèi)通報批評；
（三）通過媒體公開譴責(zé)；
（四）取消會員資格并公告。
對于相關(guān)違規(guī)期貨從業(yè)人員，協(xié)會將根據(jù)情節(jié)輕重給予相應(yīng)的紀律懲戒。
第十條 本規(guī)則由中國期貨業(yè)協(xié)會負責(zé)解釋。
第十一條 本規(guī)則自2010年2月9日起生效。
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