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 2013年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試重點(diǎn)資料匯總

    八、期貨從業(yè)人員管理：近3 年內(nèi)無(wú)處罰的可以被聘任。

    九、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)：

    1 、申請(qǐng)金融業(yè)務(wù)結(jié)算資格的條件：

    ①經(jīng)紀(jì)資格；負(fù)責(zé)人2 年經(jīng)驗(yàn)；高管人員、控股股東2 年內(nèi)未處罰。

    ②近3 年內(nèi)無(wú)期貨公司無(wú)處罰、嚴(yán)重的期貨交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件

    2 、申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算資格：除1 外

    ①董事長(zhǎng)、正副總經(jīng)理中至少2 人證券或期貨5 年以上，至少1 人期貨5 年
以上且3 年管理經(jīng)驗(yàn)

    ②注冊(cè)資本5000萬(wàn)，2 個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)

    ③前3 年中至少1 年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額不低于8000萬(wàn)，控股股東
凈資產(chǎn)不低于2 億

    或控股股東凈資本不低于5 億，不適用的凈資產(chǎn)不低于8 億。

    3 、申請(qǐng)全面結(jié)算資格

    ①董事長(zhǎng)、正副總經(jīng)理中至少3 人證券或期貨5 年以上，至少2 人期貨5 年
以上且3 年管理經(jīng)驗(yàn)

    ②注冊(cè)資本1 億，2 個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)

    ③前3 年連續(xù)盈利，且每季度末客戶權(quán)益總額不低于3 億，控股股東凈資產(chǎn)
不低于10億

    或前3 年中，至少2 年盈利，且每季度客戶權(quán)益不低于1 億元，控股股東凈
資本不低于10億，不適用

    的凈資產(chǎn)不低于15億。

    4 、全面結(jié)算會(huì)員按照證監(jiān)會(huì)、期貨交易所的規(guī)定建立保證金制度

    按照交易所的規(guī)定建立限倉(cāng)制度

    5 、期貨公司被接納、暫停、終止會(huì)員的，3 日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

    全面結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更、終止協(xié)議的，3 日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)、
交易所、保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。

    全面結(jié)算會(huì)員調(diào)整非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算金最低余額的應(yīng)向交易所、保證金監(jiān)管
機(jī)構(gòu)報(bào)告。

    十、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)

    1 、期貨公司：

    ①凈資本不低于1500萬(wàn)

    凈資本不低于客戶權(quán)益的 6%

    凈資本除營(yíng)業(yè)部家數(shù)不低于 300萬(wàn)

    凈資本/ 凈資產(chǎn)不低于 40%

    流動(dòng)資產(chǎn)/ 流動(dòng)資本不低于 100%

    負(fù)債/ 凈資產(chǎn)不高于 150%

    ②期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)從事IB的，凈資本不低于 3000 萬(wàn)

    從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于 4500 萬(wàn)

    從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于①9000萬(wàn)；②客戶權(quán)益總額的6%

    ③發(fā)生重大事項(xiàng)應(yīng)報(bào)告，重大事項(xiàng)是導(dǎo)致凈資產(chǎn)變動(dòng)10% 以上的

    十一、IB業(yè)務(wù)（中間介紹業(yè)務(wù)）

    1 、證券公司的條件：

    ①申請(qǐng)前6 個(gè)月的下列指標(biāo)合規(guī)：

    凈資本不低于12億；流動(dòng)資產(chǎn)不低于流動(dòng)負(fù)債150%；對(duì)外擔(dān)保和或有負(fù)債不
高于凈資產(chǎn)的10% ；

    凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%

    ②具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度，2 個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定。

    ③從業(yè)人員，總部至少5 人。營(yíng)業(yè)部至少2 人

    2 、應(yīng)每半年向派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)性檢查報(bào)告。