2013年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試重點(diǎn)資料2
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-01-04
2013年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試重點(diǎn)資料匯總
五、比例的比較
1 、變相期貨交易是保證金比例低于合約標(biāo)的額的20%.
2 、保障基金：按期貨交易所06年底的風(fēng)險準(zhǔn)備金的15% 繳納。后續(xù)的：期
貨交易所按照手續(xù)費(fèi)的3%代扣代繳，期貨公司按照代理交易額的千萬分之五——
千萬分之十繳納。每季度后15日繳納。達(dá)到8 億了可以申請不繳納。
3 、機(jī)構(gòu)投資者損失的，10萬以內(nèi)全額，超過的按照80% 賠，個人10萬元以
內(nèi)的全陪，超過部分90% 賠。
4 、期貨交易所按照手續(xù)費(fèi)的20% 計提風(fēng)險保證金。訴訟金額占凈資產(chǎn)10%
以上的為重大事項(xiàng)應(yīng)及時報告。
5 、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)與上月變動20% 的應(yīng)5 日內(nèi)報告派出機(jī)構(gòu)，全體
董事和股東。
六、設(shè)立期貨公司條件：
1 、從業(yè)人員不少于15人，有資格的管理人員不低于3 人。
2 、持有5%以上股東的：
①實(shí)收資本和凈資產(chǎn)不低于3000萬，經(jīng)營2 年以上且最近2 年中1 年盈利
或：實(shí)收資本和凈資產(chǎn)低于2 億元。
②凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50% ，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%.對外投資（含
新期貨公司）不超過凈資產(chǎn)。
③3 年內(nèi)無處罰、不誠信行為；高管人員、自然人股東禁入期、撤銷資格滿
2 年
3 、持股100%的股東：凈資本還不低于10億元，不適用的凈資產(chǎn)不低于15億。
4 、設(shè)立金融期貨經(jīng)紀(jì)資格的，前2 個月風(fēng)險指標(biāo)合規(guī)，高管2 年內(nèi)無處罰
（變更比例滿50% 的特例）控股股東的凈資產(chǎn)不低于3000萬。
設(shè)立營業(yè)部的，前3 個月的風(fēng)險指標(biāo)合規(guī)，高管1 年內(nèi)無處罰。
七、高管人員的任職資格：
1 、一般董事、監(jiān)事
①期貨、證券、會計、法律3 年以上或經(jīng)濟(jì)管理5 年以上；�？�
2 、獨(dú)立董事：
①期貨、證券、會計、法律 5年以上或有高級職稱；本科；資質(zhì)測試；有時
間和精力
3 、董事長、監(jiān)事會主席：
①期貨 3年，其他金融4 年，會計、法律5 年；本科；資質(zhì)測試
4 、經(jīng)理稱：
①期貨資格；本科；資質(zhì)測試
5 、總經(jīng)理、副總經(jīng)理：
①期貨 3年，其他金融4 年，會計、法律5 年；期貨資格；本科；資質(zhì)測試
；金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人2 年經(jīng)驗(yàn)
6 、首席風(fēng)險官：
①期貨資格；本科；資質(zhì)測試；期貨3 年和2 年風(fēng)險、交易、結(jié)算、合規(guī)負(fù)
責(zé)人經(jīng)驗(yàn)/ 期貨1 年，經(jīng)驗(yàn)3 年
7 、營業(yè)部負(fù)責(zé)人：
①期貨資格；本科；期貨3 年貨金融4 年經(jīng)驗(yàn)。
其他：
下列①人員不得擔(dān)任高管：：
①解除職務(wù)、撤銷資格、開除日起5 年；收到處罰、對托管整頓營業(yè)部負(fù)責(zé)
人的3 年內(nèi)；不適當(dāng)人選2 年內(nèi)
②期貨10年、金融負(fù)責(zé)人8 年以上科放寬至�？疲痪哂醒芯可谪浤晗尥�
科放寬1 年。
③董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官有證監(jiān)
會核準(zhǔn)，其他有派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。
④除下列外高管任職資格換崗即失效：前提是在同一期貨公司內(nèi)：
1 、一般董事該監(jiān)事、一般監(jiān)事改董事
2 、董事長改監(jiān)事會主席、監(jiān)事會主席改董事長、兩個長改一般監(jiān)事和董事
3 、營業(yè)部負(fù)責(zé)人改其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人。
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