期貨從業(yè)資格預習之期貨公司管理辦法(3)
來源：育路教育網發(fā)布時間：2011-03-14
6、期貨公司變更股權：
(一)期貨公司變更股權有下列情形之一的，應當經中國證監(jiān)會批準：
第一，單個股東的持股比例增加到5%以上，或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5%以上;
第二，持有5%以上股權的股東受讓股權，或者有關聯(lián)關系且合計持有5%以上股權的股東受讓股權。
本辦法第十四條
(二)期貨公司變更股權屬上述第(一)項情形的，應當符合下列條件：
第一，擬變更的股權不存在被查封、凍結等情形;
第二，期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形，期貨公司不存在為股權受讓方提供任何形式財務支持的情形;
第三，涉及的股東符合本簡要第3點所規(guī)定的條件。
本辦法第十五條
7、期貨公司變更注冊資本的條件：
第一，變更后注冊資本不低于所從事的期貨業(yè)務的注冊資本最低限額;
第二，模擬計算的變更注冊資本后的凈資本和其他財務指標滿足風險監(jiān)管指標標準;
第三，增加注冊資本的，擬增加出資或者受讓股權的股東應當符合本簡要第3點的規(guī)定。
本辦法第十七條
8、期貨公司有關變更的其他事項：
(一)期貨公司變更股權或者注冊資本，單個股東或者有關聯(lián)關系的股東擬持有期貨公司100%股權的，中國證監(jiān)會做出批準或者不批準的決定。 、
本辦法第十九條
(二)期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應當具備任職資格。
本辦法第二十條
(三)期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構轄區(qū)變更住所的條件：
第一，應當妥善處理客戶的保證金和持倉，擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合期貨業(yè)務的需要;
第二，符合持續(xù)性經營規(guī)則;
第三，近2年內無重大違法違規(guī)經營記錄，未發(fā)生重大風險事件;
第四，其他條件。
本辦法第二十一條
(四)期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所(僅限于在中國證監(jiān)會同一派出機構轄區(qū)內變更營業(yè)場所)的，應當妥善處理客戶的保證金和持倉，擬遷入的營業(yè)場所和擬使用的設施應當滿足期貨業(yè)務的需要。
本辦法第二十六條
(五)期貨公司營業(yè)部變更負責人的，擬任負責人應當具備任職資格。 本辦法第二十五條
9、期貨公司的破產、解散：
(一)期貨公司解散、破產的，應當先行妥善處理客戶的保證金和其他資產，結清期貨業(yè)務。
期貨公司被撤銷所有期貨業(yè)務許可的，存續(xù)公司不得繼續(xù)以期貨公司名義從事期貨業(yè)務，其名稱中不得有“期貨”或者近似字樣。
本辦法第三十條
(二)期貨公司設立、變更、解散、破產、被撤銷期貨業(yè)務許可或者其營業(yè)部設立、變更、終止的，期貨公司應當在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上公告。
本辦法第三十一條
例題：
設立期貨公司，持有100%股權的股東，凈資本應當不低于人民幣10億元，股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應不低于人民幣( )億元。
A、10 B、15
C、20 D、25
答案：B
