2011期貨法律法規(guī)課后習題輔導(1)
來源：育路教育網(wǎng)發(fā)布時間：2011-05-31
一、期貨交易管理條例
單選題
1.期貨交易所違反規(guī)定接納會員的，責令改正，給予警告，同時對直接責任人給予紀律處分，處()的罰款。
A.5萬元以上10萬元以下
B.1萬元以上5萬元以下
C.1萬元以上10萬元以下
D.1萬元以上3萬元以下
參考答案[C]
2.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所由()組成。
A.一般結(jié)算會員和特別結(jié)算會員
B.結(jié)算會員和非結(jié)算會員
C.全面結(jié)算會員和交易結(jié)算會員
D.特別結(jié)算會員和交易結(jié)算會員
參考答案[B]
3.期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)是()。
A.會員大會
B.理事會
C.期貨部
D.理事長
參考答案[A]
4.在期貨交易所進行期貨交易的，應當是()。
A.期貨投資者
B.期貨交易所會員
C.期貨公司
D.結(jié)算會員
參考答案[B]
5.申請設立期貨公司，主要股東以及實際控制人最近()無重大違法違規(guī)記錄。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
參考答案[C]
判斷題
1.申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。參考答案[錯]
2.期貨公司變更10%以下的股權(quán)不需要經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。參考答案[錯]
3.期貨公司向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書的，處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。參考答案[錯]
4.期貨公司從事或者變相從事期貨自營業(yè)務的，沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。參考答案[正確]
5.期貨交易所認為市場中多頭或者空頭實施逼倉行為，有違市場公平，可以限制實物交割總量。參考答案[錯]
6.期貨交易所的會員應當向期貨交易所繳納結(jié)算擔保金。參考答案[錯]
多選題
1.期貨交易所應當健全下列風險管理制度，()。
A.保證金制度
B.當日無負債結(jié)算制度
C.漲跌停板制度
D.風險準備金制度
參考答案[ABCD]
2.同時采用以下交易機制或者具備以下交易機制特征之一的，為變相期貨。這些交易機制包括()。
A.采用集中交易方式進行標準化合約交易
B.可以買空和賣空
C.為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔保的
D.保證金收取比例低于合約標的額20%的
參考答案[ACD]
3.期貨業(yè)協(xié)會履行下列職責：()。
A.組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策
B.負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作
C.對違法違規(guī)的期貨公司進行行政處罰
D.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務培訓
參考答案[ABD]
二、期貨投資者保障基金管理暫行辦法
單選題
1.期貨投資者保障基金由( )集中管理、統(tǒng)籌使用。
A.期貨公司
B.期貨交易所
C.中國證監(jiān)會
D.財政部
參考答案[C]
2.期貨投資者保障基金實行( )。
A.全額補償
B.半額補償
C.三分之一補償
D.比例補償
參考答案[D]
3.保障基金總額達到()元人民幣，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。
A.1億
B.5億
C.8億
D.10億
參考答案[C]
4.保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金總額的()繳納形成。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
參考答案[C]
5.期貨交易所、期貨交易所應當按()繳納期貨投資者保障基金的后續(xù)資金。
A.每周
B.每月
C.每季度
D.每年
參考答案[C]
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