期貨法律 學(xué)習(xí)輔導(dǎo)之:編制和披露
來源:環(huán)球教育網(wǎng)發(fā)布時間:2011-10-12
7、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的編制報(bào)送:
期貨公司應(yīng)當(dāng)報(bào)送月度和年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。
期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表,該報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。第二十四條、第二十七條
8、有關(guān)報(bào)告制度:
1、應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事、全體股東提交書面報(bào)告 第二十八條
2、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月比相變動超過20%的,應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告,并在5個工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報(bào)告。 第二十九條
3、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)日向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告,還應(yīng)當(dāng)向公司全體董事書面報(bào)告。 第三十條
4、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告,還應(yīng)當(dāng)向公司全體董事、全體股東報(bào)告。
例題:
期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的,期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告,詳細(xì)說明( )
A、原因 B、對公司的影響
C、解決問題的具體措施和期限
D、還應(yīng)當(dāng)向公司全體董事書面報(bào)告
答案:ABCD
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