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期貨法律:法院審理期貨糾紛案若干問(wèn)題規(guī)定(6)

來(lái)源:環(huán)球教育網(wǎng)發(fā)布時(shí)間:2011-10-12

  七、強(qiáng)行平倉(cāng)責(zé)任

  第三十六條 期貨公司的交易保證金不足,又未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金的,按交易規(guī)則的規(guī)定處理;規(guī)定不明確的,期貨交易所有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng),強(qiáng)行平倉(cāng)所造成的損失,由期貨公司承擔(dān)。

  客戶的交易保證金不足,又未能按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間追加保證金的,按期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定處理;約定不明確的,期貨公司有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng),強(qiáng)行平倉(cāng)造成的損失,由客戶承擔(dān)。

  第三十七條 期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉(cāng)或者其他違規(guī)行為而必須強(qiáng)行平倉(cāng)的,強(qiáng)行平倉(cāng)所造成的損失,由期貨公司承擔(dān)。

  期貨公司因客戶違規(guī)超倉(cāng)或者其他違規(guī)行為而必須強(qiáng)行平倉(cāng)的,強(qiáng)行平倉(cāng)所造成的損失,由客戶承擔(dān)。

  第三十八條 期貨公司或者客戶交易保證金不足,符合強(qiáng)行平倉(cāng)條件后,應(yīng)當(dāng)自行平倉(cāng)而未平倉(cāng)造成的擴(kuò)大損失,由期貨公司或者客戶自行承擔(dān)。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定或者當(dāng)事人另有約定的除外。

  第三十九條 期貨交易所或者期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額應(yīng)當(dāng)與期貨公司或者客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)。因超量平倉(cāng)引起的損失,由強(qiáng)行平倉(cāng)者承擔(dān)。

  第四十條 期貨交易所對(duì)期貨公司、期貨公司對(duì)客戶未按期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定或者期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的強(qiáng)行平倉(cāng)條件、時(shí)間、方式進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng),造成期貨公司或者客戶損失的,期貨交易所或者期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

  第四十一條 期貨交易所依法或依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉(cāng)發(fā)生的費(fèi)用,由被平倉(cāng)的期貨公司承擔(dān);期貨公司承擔(dān)責(zé)任后有權(quán)向有過(guò)錯(cuò)的客戶追償。

  期貨公司依法或依約定強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用,由客戶承擔(dān)。

  強(qiáng)行平倉(cāng)是交易所或經(jīng)紀(jì)公司(經(jīng)紀(jì)商)強(qiáng)行了結(jié)會(huì)員或客戶持有的倉(cāng)位。強(qiáng)行平倉(cāng)也叫強(qiáng)制平倉(cāng),又稱被斬倉(cāng)或被砍倉(cāng)。依據(jù)強(qiáng)行平倉(cāng)實(shí)施的主體不同,可將強(qiáng)行平倉(cāng)分為交易所強(qiáng)行平倉(cāng)和經(jīng)紀(jì)公司強(qiáng)行平倉(cāng)。根據(jù)強(qiáng)行平倉(cāng)原因的不同,可將強(qiáng)行平倉(cāng)分為以下幾類:

  1.因未履行追加保證金義務(wù)而強(qiáng)行平倉(cāng)。根據(jù)交易所規(guī)則,期貨交易實(shí)行保證金制度,每一筆交易均須交納一定比例的保證金,當(dāng)市場(chǎng)發(fā)生不利變化,也就是說(shuō),市場(chǎng)發(fā)生行情逆轉(zhuǎn),朝相反方向變化時(shí),以及進(jìn)入交割月時(shí),會(huì)員或客戶還應(yīng)根據(jù)交易規(guī)則和合約的約定,存入追加保證金。如果會(huì)員或客戶未在被要求的時(shí)間內(nèi)履行追加保證金的義務(wù),交易所就有權(quán)對(duì)會(huì)員,經(jīng)紀(jì)公司就有權(quán)對(duì)客戶所持有的倉(cāng)位實(shí)施強(qiáng)行平倉(cāng)。

  2.因違規(guī)行為被強(qiáng)行平倉(cāng)。會(huì)員或客戶違反交易所交易規(guī)則,交易所有權(quán)依交易規(guī)則的規(guī)定,對(duì)其違規(guī)持倉(cāng)部分實(shí)施強(qiáng)行平倉(cāng)。主要包括:違反頭寸限制超倉(cāng);違反大戶報(bào)告制度未作報(bào)告,或報(bào)告不實(shí);為市場(chǎng)禁入者進(jìn)行期貨業(yè)務(wù);經(jīng)紀(jì)公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù);聯(lián)手操縱市場(chǎng);以及其他須強(qiáng)行平倉(cāng)的違規(guī)行為。

  3.因政策或交易規(guī)則臨時(shí)變化而強(qiáng)行平倉(cāng)。

  關(guān)于強(qiáng)制平倉(cāng)的幅度(超量平倉(cāng))與賠償:

  對(duì)經(jīng)紀(jì)公司來(lái)說(shuō),如果客戶不追加保證金,經(jīng)紀(jì)公司即享有強(qiáng)行平倉(cāng)的權(quán)利,但這一權(quán)利在行使的時(shí)候,就要受到一定的制約:首先,經(jīng)紀(jì)公司要避免客戶損失的擴(kuò)大,不能因此而造成客戶更大的損失;其次,平倉(cāng)數(shù)量要與應(yīng)增加保證金比例基本相當(dāng),不能過(guò)多地平掉客戶的持倉(cāng)。那么,多少才算相當(dāng)?多平掉3至5手,算不算基本相當(dāng)?對(duì)此,我們認(rèn)為,如果客戶持倉(cāng)有10手,平掉2手就不再虧損,如果平掉5手,肯定就是超量平倉(cāng)了。但如果客戶持倉(cāng)1000手,應(yīng)當(dāng)平掉100手左右,而你平掉105手,那也應(yīng)當(dāng)算基本相當(dāng)。關(guān)鍵要看平倉(cāng)量占持倉(cāng)量的比例,如果多平掉的倉(cāng)位占1%至2%,或比例更少一些,就應(yīng)當(dāng)視為合適;但如果平倉(cāng)量過(guò)大,則應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為超量平倉(cāng),經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)對(duì)超量部分承擔(dān)賠償責(zé)任。

  例題:

  期貨公司的交易保證金不足,又未能按照期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金的,( )

  A、按交易規(guī)則的規(guī)定辦理

  B、規(guī)定不明確的,期貨交易所有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng),強(qiáng)行平倉(cāng)的損失由期貨公司承擔(dān)

  C、按期貨交易管理?xiàng)l例相關(guān)規(guī)定辦理

  D、按期貨公司管理?xiàng)l例相關(guān)規(guī)定辦理

  答案:AB

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