期貨法律法規(guī)指導：期貨交易管理條例(四)
來源：環(huán)球教育網發(fā)布時間：2011-11-19
法律責任 <script language="javascript" src="../../lesson.asp?top=702&up=1801" type="text/javascript"></script> <script language="javascript" src="../../js/702-1801.js" type="text/javascript"></script>
v 期貨交易所、非期貨公司結算會員較輕的違法
v 期貨交易所、非期貨公司結算會員較重的違法
v 期貨公司違法違規(guī)
v 期貨公司欺詐客戶行為
v 非法獲取期貨交易內幕信息
v 操縱期貨交易價格
v 交割倉庫違法違規(guī)
v 國有企業(yè)違反條例
v 境內單位或個人違反規(guī)定從事境外期貨交易
v 非法設立或者變相設立期貨交易所、期貨公司
期貨交易管理條例例題
單選題
1.期貨交易所違反規(guī)定接納會員的，責令改正，給予警
告，同時對直接責任人給予紀律處分，處(C)的罰款。
A.5萬元以上10萬元以下
B.1萬元以上5萬元以下
C.1萬元以上10萬元以下
D.1萬元以上3萬元以下
2.實行會員分級結算制度的期貨交易所由(B)組成。
A.一般結算會員和特別結算會員
B.結算會員和非結算會員
C.全面結算會員和交易結算會員
D.特別結算會員和交易結算會員
判斷題
1.申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。(錯)
2.期貨公司變更10%以下的股權不需要經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。(錯)
3.期貨公司向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書的，處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。(錯)
4.期貨公司從事或者變相從事期貨自營業(yè)務的，沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。(對)
多選題
1.下列(ACD)主體應當按照證監(jiān)會、財政部門的規(guī)定提取、
管理和使用風險準備金，不得挪用。
A.期貨交易所
B.期貨投資者
C.期貨公司
D.非期貨公司結算會員
2.同時采用以下交易機制或者具備以下交易機制特征之一的，為變相期貨。這些交易機制包括(ACD)。
A.采用集中交易方式進行標準化合約交易
B.可以買空和賣空
C.為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔保的
D.保證金收取比例低于合約標的額20%的
