2012年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題及答案4
來源：考試吧發(fā)布時間：2012-05-11
四、綜合題
1.王某在2007年4月年犯罪入獄，2009年7月份刑滿釋放。其姐姐一直在經(jīng)營期貨業(yè)務，且發(fā)展很好，便鼓勵王某創(chuàng)業(yè)。于是，王某從姐姐處借來2000萬連同自己的500萬作為注冊資本，準備申請設立期貨公司。據(jù)此回答下列問題：
（1）王某是否可以申請設立期貨公司？為什么？（ �。�
A.可以，因為王某是完全民事行為能力人
B.不可以，因為王某的注冊資本沒有達到法定的最低限額3000萬
C.不可以，因為王某在最近3年內(nèi)有重大的違法違規(guī)記錄
D.可以，因為王某完全符合法律規(guī)定的條件
（2）假如王某在最近三年中沒有犯罪行為，且湊足了3000萬的注冊資本，則其要申請設立期貨公司還需要（ �。l件。
A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
B.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施
C.有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度
D.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格
2.某期貨公司因嚴重違法導致保證金出現(xiàn)缺口，中國證監(jiān)會決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。甲個人投資者的保證金損失了5萬元，乙個人投資者的保證金損失了10萬元，丙機構(gòu)投資者的保證金損失了300萬元。據(jù)此回答下列問題：
（1）甲、乙、丙投資者可分別得到（ �。┤f元的保障基金補償。
A.5；10；240
B.5；8；270
C.4；8；240
D.5；10；242
（2）如果現(xiàn)有的保障基金不足補償，則（ �。�。
A.以現(xiàn)有的保障基金為限
B.由后續(xù)繳納的保障基金補償
C.如果投資者是因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，則保障基金不予補償
D.如果該損失是由于期貨市場波動所導致的，則由投資者自行負擔
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