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2013年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試題模擬練習(xí)

    單選題

    1.下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員的說法，正確的有（ ）。

    A： 高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效

    B： 高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在被處罰之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)告

    C： 經(jīng)紀(jì)公司對高級管理人員進(jìn)行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案

    D： 期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人不能履行職務(wù)時(shí)可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行

    參考答案[C]

    2.期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營利性組織兼職，所在公司隱瞞不報(bào)，情節(jié)嚴(yán)重的，該公司將被罰款（ ）。

    A： 1萬以上

    B： 3萬以上

    C： 1-3萬

    D： 3萬以下

    參考答案[C]

    3.期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)（ ）備案。

    A： 中國期貨業(yè)協(xié)會

    B： 本交易所會員大會

    C： 本交易所理事會

    D： 中國證監(jiān)會

    參考答案[D]

    判斷題

    1.中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對期貨經(jīng)紀(jì)公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。

    參考答案[錯誤]

    2.某具相應(yīng)資格的會計(jì)師事務(wù)所應(yīng)證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)聘請，對某經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專項(xiàng)稽核。所發(fā)生的費(fèi)用由中國證監(jiān)會支付。

    參考答案[正確]

    多選題

    1.期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（ ）。

    A： 遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策

    B： 遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程

    C： 建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財(cái)務(wù)會計(jì)制度、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

    D： 配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

    參考答案[ABCD]

    2.期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（ ）。

    A： 身體狀況良好

    B： 誠實(shí)信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德

    C： 有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)或者管理工作經(jīng)驗(yàn)

    D： 取得證券從業(yè)人員資格

    參考答案[ABCD]