2013年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試題模擬練習3
來源：中大網校發(fā)布時間：2013-02-03
2013年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試題模擬練習
單選題
1.根據(jù)《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》，以下說法錯誤的是：（ ）
A.中國期貨業(yè)協(xié)會負責審核考試申請人的報考資格，無須報中國證監(jiān)會核準
B.從事期貨業(yè)務的機構可以聘用無《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員作為期貨業(yè)務輔助人員，期貨輔助人員不能對外開展業(yè)務
C.期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的，由中國期貨業(yè)協(xié)會給予行政處罰。
D.期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會紀律處分的，所在機構應當在10日內報告中國證監(jiān)會或其派出機構
參考答案：[C]
2.期貨從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定，提供虛假或誤導性材料且情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會在（ ）年內或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請。
A.3
B.5
C.7
D.10
參考答案：[A]
判斷題
1.期貨業(yè)務輔助人員可以不具有《期貨從業(yè)人員資格證書》，故無須報中國期貨業(yè)協(xié)會備案。
參考答案：[錯誤]
2.期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢，且逾期不改正的，由中國期貨業(yè)協(xié)會直接撤銷其期貨從業(yè)人員資格。
參考答案：[正確]
多選題
1.經中國證監(jiān)會批準，可以免于資格考試取得《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員有：（ ）
A.期貨交易所的高級管理人員
B.中國證監(jiān)會的期貨管理人員
C.在期貨、證券或相關業(yè)務管理崗位工作5年以上的期貨經紀公司高級管理人員
D.從事經濟管理工作10年以上的期貨經紀公司高級管理人員
參考答案：[AC]
2.《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱從事期貨業(yè)務的機構包括：（ ）
A.期貨經紀公司
B.期貨交易廳
C.持有《境外期貨業(yè)務許可證》的企業(yè)
D.期貨咨詢機構
參考答案：[ABCD]
3.參加從業(yè)資格考試的，應當符合下列條件（）。
A.年滿18周歲
B.具有完全民事行為能力
C.具有大專以上文化程度
D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件
參考答案：[ABD]
