2012年期貨資格考試法律法規(guī)沖刺輔導(dǎo)4
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2012-12-13
2012年期貨資格考試法律法規(guī)沖刺輔導(dǎo)匯總
第四章 合規(guī)管理
第三十條 期貨公司應(yīng)當建立、完善內(nèi)部合規(guī)檢查制度，將營業(yè)部合規(guī)檢查納入期貨公司統(tǒng)一合規(guī)檢查工作的范圍。
第三十一條 期貨公司合規(guī)檢查部門應(yīng)當每年對營業(yè)部的經(jīng)營合規(guī)情況進行 1次以上現(xiàn)場檢查，檢查包括以下事項：
�。ㄒ唬I業(yè)部負責人履職情況及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況；
�。ǘI業(yè)部崗位設(shè)置情況及人員資格情況；
�。ㄈI業(yè)場所及設(shè)施合規(guī)情況；
（四）營業(yè)部內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況；
�。ㄎ澹┢谪浌窘y(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務(wù)管理及會計核算執(zhí)行情況；
�。┬畔⒓夹g(shù)系統(tǒng)運行情況；
（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
第三十二條 期貨公司應(yīng)當在完成營業(yè)部合規(guī)檢查 10個工作日內(nèi)，將檢查情況和發(fā)現(xiàn)的問題報告營業(yè)部所在地派出機構(gòu)。
期貨公司應(yīng)當留存營業(yè)部的合規(guī)檢查報告，并于每年 3月底前將期貨公司上一年度對營業(yè)部的合規(guī)檢查報告報送公司住所地派出機構(gòu)。
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