2012年期貨資格考試知識(shí)點(diǎn):期貨從業(yè)人員管理辦法3
來(lái)源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2012-12-14
2012年期貨資格考試知識(shí)點(diǎn):期貨從業(yè)人員管理辦法匯總
第三章 執(zhí)業(yè)規(guī)則
第十三條 期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守協(xié)會(huì)和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。
第十四條 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：
�。ㄒ唬┱\(chéng)實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)；
�。ǘ┮詫I(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益；
�。ㄈ┫蚩蛻籼峁⿲I(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得作出不當(dāng)承諾或者保證；
�。ㄋ模┊�(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則；
�。ㄎ澹┚哂辛己玫穆殬I(yè)道德與守法意識(shí)，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為和不正當(dāng)交易行為；
（六）不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；
�。ㄆ撸┎坏靡员救嘶蛘咚嗣x從事期貨交易；
�。ò耍﹨f(xié)會(huì)規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。
第十五條 期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：
�。ㄒ唬┻M(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；
�。ǘ┡灿每蛻舻钠谪洷ＷC金或者其他資產(chǎn)；
�。ㄈ┲袊�(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
第十六條 期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：
�。ㄒ唬├媒Y(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益；
�。ǘ┐砜蛻魪氖缕谪浗灰祝�
�。ㄈ┲袊�(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
第十七條 期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：
�。ㄒ唬├脗鞑ッ浇榛蛘咄ㄟ^(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息；
�。ǘ┐砜蛻魪氖缕谪浗灰�；
�。ㄈ┲袊�(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
第十八條 為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：
�。ㄒ唬┦崭�、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金；
�。ǘ┐砜蛻魪氖缕谪浗灰�；
�。ㄈ┲袊�(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
第十九條 機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施妥善處理。
機(jī)構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告。中國(guó)證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的報(bào)告行為保密。
機(jī)構(gòu)的管理人員及其他相關(guān)人員不得對(duì)期貨從業(yè)人員的上述報(bào)告行為打擊報(bào)復(fù)。
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