2012年期貨資格考試知識點:期貨從業(yè)人員管理辦法5
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2012-12-14
2012年期貨資格考試知識點:期貨從業(yè)人員管理辦法匯總
第五章 罰則
第三十一條 未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務的，中國證監(jiān)會責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。
第三十二條 有下列行為之一的，中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條處罰：
�。ㄒ唬┤斡脽o從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務；
�。ǘ┰谵k理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假；
�。ㄈ┎宦男斜巨k法第二十三條規(guī)定的配合義務；
�。ㄋ模┎话凑毡巨k法第二十七條的規(guī)定履行報告義務或者報告材料存在虛假內(nèi)容。
第三十三條 違反本辦法第十九條的規(guī)定，對期貨從業(yè)人員進行打擊報復的，中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條、第八十一條處罰。
第三十四條 期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證監(jiān)會依法給予行政處罰。但因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照本辦法第十九條第二款的規(guī)定履行了報告義務的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。
第三十五條 協(xié)會工作人員不按本辦法規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，協(xié)會應當給予紀律處分。
第六章 附則
第三十六條 本辦法自公布之日起施行。2002年1月23日發(fā)布的《期貨從業(yè)人員資格管理辦法（修訂）》（證監(jiān)發(fā)[2002]6號）同時廢止。
發(fā)布部門：中國證券監(jiān)督管理委員會 發(fā)布日期：2007年07月04日 實施日期：2007年07月04日�。ㄖ醒敕ㄒ�(guī)）
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