2013年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試備考資料輔導(dǎo)1
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2012-12-14
2013年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)備考資料輔導(dǎo)匯總
第一章 總則
第一條 為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)，防范和隔離風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)（以下簡稱介紹業(yè)務(wù)），是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。
第三條 證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照本辦法的規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格，審慎經(jīng)營，并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。
第四條 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)）及其派出機(jī)構(gòu)依法對證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行監(jiān)督管理。
相關(guān)自律性組織依法對介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行自律管理。
第二章 資格條件與業(yè)務(wù)范圍
第五條 證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（一）申請日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；
�。ǘ┮寻匆�(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度；
�。ㄈ┤Y擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；
�。ㄋ模┡鋫浔匾臉I(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員；
�。ㄎ澹┮寻匆�(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度；
�。┚哂袧M足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)；
（七）中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
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