2013年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試備考資料輔導8
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2012-12-14
2013年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)備考資料輔導匯總
第四章 監(jiān)督管理
第三十九條 全面結(jié)算會員期貨公司、交易結(jié)算會員期貨公司應當按照《期貨交易所管理辦法》和期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的規(guī)定行使結(jié)算會員的權(quán)利，履行結(jié)算會員的義務。
第四十條 全面結(jié)算會員期貨公司、交易結(jié)算會員期貨公司應當以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔保金。
全面結(jié)算會員期貨公司不得向非結(jié)算會員收取結(jié)算擔保金。
第四十一條 期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫�；蛘呓K止會員資格的，應當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
第四十二條 全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應當在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。
第四十三條 全面結(jié)算會員期貨公司應當建立并實施風險管理、內(nèi)部控制等制度，保證金融期貨結(jié)算業(yè)務正常進行，確保非結(jié)算會員及其客戶資金安全。
第四十四條 全面結(jié)算會員期貨公司應當謹慎、勤勉地辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務，控制金融期貨結(jié)算業(yè)務風險；建立金融期貨結(jié)算業(yè)務風險隔離機制和保密制度，平等對待本公司客戶、非結(jié)算會員及其客戶，防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益。
非結(jié)算會員應當謹慎、勤勉地控制其客戶交易風險，不得利用結(jié)算業(yè)務關(guān)系損害為其結(jié)算的全面結(jié)算會員期貨公司及其客戶的合法權(quán)益。
第四十五條 全面結(jié)算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告下列事項：
�。ㄒ唬┓墙Y(jié)算會員名單及其變化情況；
�。ǘ┙鹑谄谪浗Y(jié)算業(yè)務所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況；
�。ㄈ┙鹑谄谪浗Y(jié)算業(yè)務所涉及的風險管理制度的執(zhí)行情況；
�。ㄋ模┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
第四十六條 全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額的，應當在當日結(jié)算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。
第四十七條 全面結(jié)算會員期貨公司應當按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送非結(jié)算會員及非結(jié)算會員客戶的相關(guān)信息。
第五章 附則
第四十八條 本辦法自發(fā)布之日起施行。
發(fā)布部門：中國證券監(jiān)督管理委員會 發(fā)布日期：2007年04月19日 實施日期：2007年04月19日�。ㄖ醒敕ㄒ�(guī)）
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