2013年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試:編制和披露
來源:中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間:2012-12-27
7 、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的編制報(bào)送:
期貨公司應(yīng)當(dāng)報(bào)送月度和年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。
期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表,該報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5 年。
第二十四條、第二十七條
8 、有關(guān)報(bào)告制度:
1 、應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事、全體股東提交書面報(bào)告第二十八條
2 、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月比相變動(dòng)超過20% 的,應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告,
并在5 個(gè)工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報(bào)告。第二十九條
3 、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)日向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告,還
應(yīng)當(dāng)向公司全體董事書面報(bào)告。第三十條
4 、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告,還
應(yīng)當(dāng)向公司全體董事、全體股東報(bào)告。
例題:
期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的,期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地
中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告,詳細(xì)說明()
A 、原因 B、對(duì)公司的影響
C 、解決問題的具體措施和期限
D 、還應(yīng)當(dāng)向公司全體董事書面報(bào)告
答案:ABCD
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