2013年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試：監(jiān)督管理(2)
來(lái)源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2012-12-27
（二）具體檢查措施：
第一，詢問(wèn)工作人員，要求其作出解釋、說(shuō)明；
第二，查閱、復(fù)制有關(guān)的文件、資料；
第三，查詢期貨保證金賬戶；
第四，檢查交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)等電腦系統(tǒng)。
本辦法第八十五條
21、有關(guān)的監(jiān)管措施（部分）
（一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以要求其聘請(qǐng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)、
評(píng)估或者出具法律意見：
第一，期貨公司的年度報(bào)告、月度報(bào)告或者臨時(shí)報(bào)告等存在虛假記載、誤導(dǎo)
性陳述或者重大遺漏；
第二，違反有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定或者風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管
指標(biāo)管理規(guī)定；
第三，其他重大情形。
辦法第八十六條
（二）未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公
司5%以上股權(quán)，或者通過(guò)提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東，中國(guó)證監(jiān)
會(huì)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。
該股權(quán)在轉(zhuǎn)讓之前，不具有表決權(quán)、分紅權(quán)。
本辦法第八十九條
例題：
發(fā)生下列（）事項(xiàng)之一的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在5 個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出
機(jī)構(gòu)書面報(bào)告：
A 、變更名稱、公司章程；
B 、作出終止業(yè)務(wù)等重大決議；
C 、任免董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，或者高
級(jí)管理人員的分工發(fā)生變更；
D 、被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施
期貨從業(yè)資格考試輔導(dǎo)權(quán)威名師團(tuán)隊(duì) 助你通關(guān)！ 咨詢:010-51294794
