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 2013年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試重點(diǎn)資料匯總

   金融期貨結(jié)算試行辦法經(jīng)典總結(jié)

    一、金融期貨結(jié)算資格分為：交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格。

    二、申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格條件：

    ①結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)管理崗位負(fù)責(zé)人具有2 年以上相關(guān)經(jīng)驗(yàn)。高管人員近2 年未受處
罰。

    ②控股股東、實(shí)際控制人持續(xù)經(jīng)營2 個(gè)完整的年度，重組的按重組日計(jì)算。

    ③控股股東、實(shí)際控制人2 年內(nèi)未受過處罰。

    ④期貨公司近3 年未受處罰，近3 年內(nèi)未出現(xiàn)期貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件。

    三、申請交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的條件

    ①上述二

    ②董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理中至少2 人期貨或證券從業(yè)時(shí)間5 年以上，其
中至少1 人期貨期貨從業(yè)5 年以上且具有期貨從業(yè)資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事
長或高級管理人員3 年以上。

    ③注冊資本不低于5000萬，申請日前2 個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管合規(guī)；

    4 、申請日前3 個(gè)年度中至少1 年盈利且該年每季度末客戶權(quán)益總額平均不
低于8000萬，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于2 億元；或者控股股東期末凈資本不低
于5 億元，不適用凈資本的，凈資產(chǎn)不低于8 億元。

    四、申請全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的：

    ①上述二

    ②董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理中至少3 人的期貨或證券從業(yè)時(shí)間在5 年以上，
至少2 人的期貨從業(yè)時(shí)間在5 年以上且具有期貨從業(yè)資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董
事長或高級管理人員3 年以上。

    ③注冊資本在1 億元以上，申請日前2 個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)合規(guī)

    ④申請日前3 個(gè)年度連續(xù)盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于3 億元，
控股股東期末凈資產(chǎn)不低于10億元；或者申請日前3 個(gè)年度中，至少2 個(gè)年度盈
利且該年每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于1 億元，控股股東期末凈資本不低于
10億元，控股股東不適用的，凈資產(chǎn)不低于15億元。

    五、證監(jiān)會在受理后3 個(gè)月做出決定或不決定的批復(fù)。

    批復(fù)后應(yīng)向交易所申請結(jié)算會員資格。取得業(yè)務(wù)資格后6 個(gè)月內(nèi)未申請會員
資格的，業(yè)務(wù)資格失效。

    六、交易結(jié)算會員資格：

    可以為客戶辦理金融期貨結(jié)算，不可以為非結(jié)算會員辦理

    全面結(jié)算會員資格：可以為客戶辦理金融期貨結(jié)算，也可以為非結(jié)算會員辦
理。

    因此，非結(jié)算會員的業(yè)務(wù)必須通過全面結(jié)算會員辦理后提交期貨交易所。

    七、非結(jié)算會員下達(dá)交易指令后，交易所應(yīng)將委托回報(bào)和成交結(jié)果反饋給全
面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員。

    非結(jié)算會員有異議的向前兩者提出。全面結(jié)算會員按照結(jié)算協(xié)議約定向非結(jié)
算會員收保證金，但不得低于國家標(biāo)準(zhǔn)。

    八、非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，有期貨交易所從全面結(jié)算會員
期貨保證金賬戶中劃撥。

    九、除下列外，全面結(jié)算會員不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金：

    ①依非結(jié)算會員的要求支付資金、②收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)交存的保證金、③
收取應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅金及其他費(fèi)用。

    十、全面結(jié)算會員公司按照證監(jiān)會、交易所的規(guī)定，建立對非結(jié)算會員保證
金管理制度。

    可以根據(jù)非結(jié)算會員的資信、市場情況調(diào)整保證金。

    全面結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所的規(guī)定，建立對非結(jié)算會員的限倉制度。

    非結(jié)算會員客戶持倉達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的，客戶應(yīng)通過非結(jié)算會員向交易所報(bào)告。

    十一、非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零且未能在約定的時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，
全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施強(qiáng)行平倉。

    除上述外，全面結(jié)算會員可以與非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議中約定強(qiáng)行平倉情形。

    全面結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)先以非結(jié)算會員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任，不足的，全面結(jié)
算會員再以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)責(zé)任。

    十二、全面結(jié)算會員認(rèn)為必要的，可以對非結(jié)算會員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示。不得向
非結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金。

    十三、期貨公司被交易所接納為會員或暫停、終止的應(yīng)在交易所通知日期3
日內(nèi)報(bào)證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。全面結(jié)算會員與非結(jié)算會員簽訂、變更、撤銷協(xié)議
的，應(yīng)在3 日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、和期貨
保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。

    十四、全面會員應(yīng)在定期報(bào)告中報(bào)告：①非結(jié)算會員名單及變化②金融結(jié)算
涉及到的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況③風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況

    十五、全面會員調(diào)整非結(jié)算會員保證金最低余額的，應(yīng)在當(dāng)日結(jié)算前向交易
所和保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。