2013年期貨從業(yè)資格考試題:法律法規(guī)精選練習(xí)11
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-29
2013年期貨從業(yè)資格考試題:法律法規(guī)精選練習(xí)匯總
101.不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無
效，客戶沒有過錯(cuò)，并且該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令人市交易的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)
賠償因此給客戶造成的損失，其賠償范圍包括（）。
A.交易手續(xù)費(fèi)
B.稅金
C.利息
D.保證金
102.期貨公司可以在規(guī)定期限內(nèi)對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議。如果期貨公司提
出異議，則（）。
A.期貨交易所應(yīng)及時(shí)采取措施應(yīng)對(duì)
B.期貨交易所可以不予受理
C.期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致期貨公司損失的，對(duì)該損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償
責(zé)任
D.期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，對(duì)造成期貨公司擴(kuò)大的損失
應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
103.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，期貨公司未
及時(shí)追加保證金。當(dāng)期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致時(shí)，下列說法中正
確的是（）。
A.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)
B.保留持倉期間造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)
C.穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)
D.穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)
104.關(guān)于強(qiáng)行平倉的費(fèi)用承擔(dān)，下列說法正確的是（）。
A.期貨交易所實(shí)行強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費(fèi)用，由被平倉的期貨公司承擔(dān)
B.期貨交易所依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費(fèi)用，由被平倉的期貨公司承擔(dān)
C.期貨公司依約定強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費(fèi)用，由期貨公司自行承擔(dān)
D.期貨公司依約定強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費(fèi)用，由客戶承擔(dān)
105.關(guān)于買方客戶對(duì)貨物質(zhì)量、數(shù)量的異議權(quán)，下列說法正確的是（）。
A.買方客戶應(yīng)當(dāng)在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)
B.買方客戶應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)
C.買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為無異議
D.買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為有異議
106.期貨交易所在實(shí)施下列（）行為造成客戶損失后，不承擔(dān)責(zé)任。
A.期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉而必須強(qiáng)行平倉時(shí)，強(qiáng)行平倉所造成的損
失
B.期貨市場出現(xiàn)異常情況，期貨交易所采取緊急措施造成客戶損失的
C.期貨市場出現(xiàn)異常情況，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定采取緊急措施造成客戶
損失的
D.期貨市場出現(xiàn)異常情況，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定采取合理的緊急措施造
成客戶損失的
107.關(guān)于違約責(zé)任的承擔(dān)，下列說法正確的是（）。
A.在期貨合約交割期內(nèi)，甲買方期貨公司對(duì)客戶乙違約，則期貨交易所應(yīng)當(dāng)
代甲向乙承擔(dān)違約責(zé)任
B.在期貨合約交割期內(nèi)，丙賣方期貨公司對(duì)客戶丁違約，則期貨交易所應(yīng)當(dāng)
代丙向丁承擔(dān)違約責(zé)任
C.在期貨合約交割期內(nèi)，期貨公司客戶戊對(duì)己違約，則期貨公司應(yīng)當(dāng)代戊向
己承擔(dān)違約責(zé)任
D.在期貨合約交割期內(nèi)，期貨公司客戶戊對(duì)己違約，期貨公司不承擔(dān)違約責(zé)
任
108.期貨合同糾紛案件中，當(dāng)事人在合同中所約定的（）的違約責(zé)任承擔(dān)方
式無效。
A.違反法律的強(qiáng)制性規(guī)定
B.違反行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定
C.違反某省人大頒布的期貨管理辦法的規(guī)定
D.違反最高人民法院頒布的司法解釋的規(guī)定
109.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)（）。
A.信息公開制度
B.風(fēng)險(xiǎn)分散制度
C.風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制
D.保密制度
110.期貨公司的下列（）行為屬于欺詐客戶行為。
A.與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書
B.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員
C.挪用客戶保證金
D.向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)
答案及解析
101.「答案」ABC
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期箕糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十五條
第二款規(guī)定，該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)
當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費(fèi)、稅金
及利息。
102.「答案」AD
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十八
條規(guī)定，期貨公司對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p
失擴(kuò)大的，對(duì)造成期貨公司擴(kuò)大的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
103.「答案」AD
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十三
條規(guī)定，期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司
未及時(shí)追加保證金。期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對(duì)保留持倉期
間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)；穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)。
104.「答案」BD
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十一
條規(guī)定，期貨交易所依法或依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉發(fā)生的費(fèi)用，由被平倉的期貨公
司承擔(dān)；期貨公司承擔(dān)責(zé)任后有權(quán)向有過錯(cuò)的客戶追償。期貨公司依法或依約定
強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費(fèi)用，由客戶承擔(dān)。
105.「答案」AC
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十六
條規(guī)定，買方客戶未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)對(duì)貨物的質(zhì)量、數(shù)量提
出異議的，應(yīng)視為其對(duì)貨物的數(shù)量、質(zhì)量無異議。
106.「答案」AD
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十七
條規(guī)定，期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉或者其他違規(guī)行為而必須強(qiáng)行平倉的，
強(qiáng)行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。第五十一條規(guī)定，期貨交易所依據(jù)有
關(guān)規(guī)定對(duì)期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨交
易所不承擔(dān)賠償責(zé)任。
107.「答案」ABD
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十五
條規(guī)定，在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期
貨公司、期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。
108.「答案」AB
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二條規(guī)
定，人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照當(dāng)事人在合同中的約定確定
違約方承擔(dān)的責(zé)任，當(dāng)事人的約定違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的除外。
109.「答案」CD
「解析」《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十四條規(guī)定，全面結(jié)
算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎、勤勉地辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，控制金融期貨結(jié)算業(yè)
務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；建立金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制和保密制度，平等對(duì)待本公司客戶、
非結(jié)算會(huì)員及其客戶，防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息
損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益。
110.「答案」ACD
「解析」根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十一條的規(guī)定，欺詐客戶的行為包
括：向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書；在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與
客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)
容擅自進(jìn)行期貨交易；隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交
易指令；向客戶提供虛假成交回報(bào)；未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所；挪用
客戶保證金；不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)
客戶保證金；國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。
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