2013年期貨從業(yè)資格考試題:法律法規(guī)精選練習(xí)14
來(lái)源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-29
2013年期貨從業(yè)資格考試題:法律法規(guī)精選練習(xí)匯總
四、不定項(xiàng)選擇題（在每題給出的4 個(gè)選項(xiàng)中，有1 個(gè)或者1 個(gè)以上的選項(xiàng)
符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求的選項(xiàng)代碼填人括號(hào)內(nèi)）
（一）
甲是A 期貨公司的客戶，經(jīng)常委托A 期貨公司期貨從業(yè)人員乙下單。某日甲
臨時(shí)出差，便委托乙將其5 月份的合約下跌10％時(shí)賣出，并和乙簽訂了書面委托
協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，乙判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買
人了6 手7 月份合約。誰(shuí)料到，剛買入后該合約就一直下跌，乙只好按市價(jià)賣出
止損，但還是虧損了10萬(wàn)元。甲從外地出差回來(lái)，不承認(rèn)虧損，要求乙賠償損失。
161.下列關(guān)于此案件的處理正確的是（）。
A.乙違反了協(xié)議規(guī)定，應(yīng)按違約的期貨糾紛案件處理，、
B.乙侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應(yīng)按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理
C.該案件屬于侵權(quán)與違約競(jìng)合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人所能獲得的最多賠
償額來(lái)定性質(zhì)
D.該案件屬于侵權(quán)與違約競(jìng)合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)當(dāng)事人起訴狀中在先的
訴訟請(qǐng)求而定
162.如果A 期貨公司不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的資格，則該期貨公司應(yīng)當(dāng)承
擔(dān)的責(zé)任是（）。
A.A 期貨公司未按客戶的交易指令入市交易，應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償
客戶的損失
B.賠償損失的范圍包括：交易手續(xù)費(fèi)，稅金，利息
C.甲對(duì)乙有直接追索權(quán)
D.A 期貨公司可以向乙追償
163.如果甲向人民法院提出違約的期貨糾紛訴訟，本案的管轄法院是（）。
A.期貨公司所在地基層人民法院
B.期貨公司所在地中級(jí)人民法院
C.甲住所地基層人民法院
D.甲住所地中級(jí)人民法院
164.對(duì)于乙給甲造成的損失，應(yīng)當(dāng)由（）承擔(dān)責(zé)任。
A.乙
B.期貨公司
C.期貨公司和乙承擔(dān)連帶責(zé)任
D.甲自行承擔(dān)
165.在訴訟過(guò)程中，甲向法院提出了采取保全措施的申請(qǐng)，主張對(duì)下列財(cái)產(chǎn)
采取保全措施，其中不能獲得人民法院批準(zhǔn)的是（）。
A.凍結(jié)專用結(jié)算賬戶中未被期貨合約占用的用于擔(dān)保期貨合約履行的最低限
額的結(jié)算準(zhǔn)備金
B.凍結(jié)期貨公司客戶資金
C.凍結(jié)期貨公司自有資金
D.限制期貨公司財(cái)產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓
（二）
A 期貨經(jīng)紀(jì)公司在當(dāng)日交易結(jié)算時(shí)，發(fā)現(xiàn)客戶甲某交易保證金不足，于是電
話通知甲某在第二天交易開始前足額追加保證金。甲某要求期貨公司允許其進(jìn)行
透支交易，并許諾待其資金到位立即追加保證金，公司對(duì)此予以拒絕。第二天交
易開始后甲某沒(méi)有及時(shí)追加保證金，且雙方在期貨經(jīng)紀(jì)合同中沒(méi)有對(duì)此進(jìn)行明確
約定。
166.此時(shí)期貨公司應(yīng)該（）。
A.允許甲某繼續(xù)持倉(cāng)
B.對(duì)甲某沒(méi)有保證金支持的頭寸強(qiáng)行平倉(cāng)
C.勸說(shuō)甲某自行平倉(cāng)
D.對(duì)甲某持有的頭寸進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)
167.如果期貨公司允許甲某繼續(xù)持倉(cāng)，且第二天行情向持倉(cāng)不利的方向變化
導(dǎo)致甲某擴(kuò)大的損失應(yīng)（）。
A.全部由客戶承擔(dān)
B.全部由期貨公司承擔(dān)
C.由期貨公司和客戶各承擔(dān)一半
D.由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任
168.如果期貨公司對(duì)甲某沒(méi)有保證金支持的頭寸予以強(qiáng)行平倉(cāng)，那么強(qiáng)行乎
倉(cāng)所造成的損失應(yīng)（）。
A.全部由客戶承擔(dān)
B.全部由期貨公司承擔(dān)
C.期貨公司和客戶各承擔(dān)一半
D.由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任
169.本案中，假設(shè)由于客戶沒(méi)有按時(shí)足額追加保證金，期貨交易所對(duì)其沒(méi)有
保證金支持的頭寸予以強(qiáng)行平倉(cāng)，由此發(fā)生的費(fèi)用由（）承擔(dān)。
A.期貨公司
B.客戶
C.期貨公司承擔(dān)后可以向客戶追償
D.客戶承擔(dān)后可以向期貨公司追償
170.如果客戶向人民法院起訴，認(rèn)為期貨公司沒(méi)有向其發(fā)出追加保證金的通
知，要求期貨公司賠償其因強(qiáng)行平倉(cāng)受到的損失，而期貨公司主張其履行了通知
的義務(wù)，對(duì)此，應(yīng)當(dāng)由（）承擔(dān)舉證責(zé)任。
A.期貨公司
B.客戶
C.雙方各自依據(jù)自己的主張承擔(dān)舉證責(zé)任
D.由法院根據(jù)雙方過(guò)錯(cuò)大小決定舉證責(zé)任的分配
答案及解析
四、不定項(xiàng)選擇題（在每題給出的4 個(gè)選項(xiàng)中，有1 個(gè)或者1 個(gè)以上的選項(xiàng)
符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求的選項(xiàng)代碼填人括號(hào)內(nèi)）
（一）
161.「答案」D
「解析」甲乙之間簽訂有書面委托協(xié)議，乙違反協(xié)議擅自買賣期貨，應(yīng)當(dāng)承
擔(dān)違約責(zé)任；此外，乙擅自處分行為又侵犯了甲對(duì)期貨的所有權(quán)，乙又應(yīng)當(dāng)承擔(dān)
侵權(quán)責(zé)任，當(dāng)違約責(zé)任和侵權(quán)責(zé)任出現(xiàn)競(jìng)合時(shí)，根據(jù)《民法通則》規(guī)定，當(dāng)事人
只能選擇其一請(qǐng)求賠償，故選D.
162.「答案」AB
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第十五條
規(guī)定，不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，
該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由
客戶承擔(dān)。該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令人市交易，客戶沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)
返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費(fèi)、稅金及
利息。A 期貨公司不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，其從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)本
身是違法的，因此無(wú)權(quán)向乙追償。
163.「答案」B
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第七條規(guī)
定，期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄。高級(jí)人民法院根據(jù)需要可以確定部分基
層人民法院受理期貨糾紛案件。第四條規(guī)定，人民法院應(yīng)當(dāng)依據(jù)民事訴訟法第二
十四條、第二十五條和第二十九條的規(guī)定確定期貨糾紛案件的管轄�！睹袷略V訟
法》第二十四條規(guī)定，因合同糾紛提起的訴訟，由被告住所地或者合同履行地人
民法院管轄。據(jù)此規(guī)定，B 符合題意。
164.「答案」B
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第八條規(guī)
定，期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，
由其所在的期貨公司承擔(dān)。
165.「答案」AB
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第六十條
規(guī)定，期貨公司為債務(wù)人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥專用結(jié)算賬戶中未被期貨
合約占用的用于擔(dān)保期貨合約履行的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金；期貨公司已經(jīng)結(jié)清
所有持倉(cāng)并清償客戶資金的，人民法院可以對(duì)結(jié)算準(zhǔn)備金依法予以凍結(jié)、劃撥。
客戶資金不屬于期貨公司財(cái)產(chǎn)，不得采取保全措施。
（二）
166.「答案」B
「解析」根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第三
十六條和第三十九條的規(guī)定，題中由于甲某與期貨公司的約定不明確，期貨公司
有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額應(yīng)當(dāng)與其需追加的保證金數(shù)
額基本相當(dāng)。
167.「答案」D
「解析」根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第三
十四條的規(guī)定，期貨公司允許客戶開倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由
期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的百分之八十。
168.「答案」A
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第三十六
條規(guī)定，強(qiáng)行平倉(cāng)造成的損失，由客戶承擔(dān)。
169.「答案」AC
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第四十一
條規(guī)定，期貨交易所依法或依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉(cāng)發(fā)生的費(fèi)用，由被平倉(cāng)的期貨公
司承擔(dān)；期貨公司承擔(dān)責(zé)任后有權(quán)向有過(guò)錯(cuò)的客戶追償。本題中客戶具有過(guò)錯(cuò)，
期貨公司承擔(dān)費(fèi)用后有權(quán)向客戶追償。
170.「答案」A
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第五十七
條規(guī)定，期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認(rèn)收到上述通知的，
由期貨交易所承擔(dān)舉證責(zé)任。期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認(rèn)
收到上述通知的，由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任。據(jù)此規(guī)定，應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)舉
證責(zé)任。
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