2013年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試試題及答案6
來(lái)源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-02-03
2013年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試試題及答案
51.題干： 為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)每年組織（ ）。
A： 崗位培訓(xùn)
B： 后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
C： 分析師培訓(xùn)
D： 學(xué)歷教育
參考答案[B]
52.題干： 期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)（ ）。
A： 及時(shí)向主管部門報(bào)告
B： 公平對(duì)待該投資者
C： 及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)
D： 了解投資者的投資目標(biāo)
參考答案[C]
53.題干： 期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》內(nèi)容，并未讓客戶簽字或蓋章，造成客戶在交易中損失的，屬于（ ）。
A： 雙方違約行為
B： 違背誠(chéng)實(shí)信用原則的行為
C： 惡意進(jìn)行磋商
D： 單方違約行為
參考答案[B]
54.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，主要股東以及實(shí)際控制人最近（）無(wú)重大違法違規(guī)記錄。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
參考答案[C]
55.題干： 期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額（ ）。
A： 不超過(guò)50%
B： 不超過(guò)20%
C： 不超過(guò)80%
D： 不超過(guò)60%
參考答案[C]
56.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為，應(yīng)先向（）提出整改意見(jiàn)。
A： 期貨公司總經(jīng)理或相關(guān)責(zé)任人
B： 期貨公司董事長(zhǎng)或董事會(huì)
C： 期貨公司股東大會(huì)
D： 期貨公司監(jiān)事會(huì)
參考答案[A]
57.首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）。
A.1年
B.5年
C.10年
D.20年
參考答案[D]
58.首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前（）向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)。
A.7日
B.10日
C.15日
D.30日
參考答案[D]
59.保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金總額的（）繳納形成。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
參考答案[C]
60.期貨交易所、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按（）繳納期貨投資者保障基金的后續(xù)資金。
A.每周
B.每月
C.每季度
D.每年
參考答案[C]
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