2012年期貨從業(yè)資格考試考前練習(xí)及答案解析
來源：考試吧發(fā)布時間：2012-04-05
多選題
1.發(fā)生下列哪些重大事項，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告？（ ）
A.發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為
B.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上的訴訟
C.期貨交易所的重大財務(wù)支出、投資事項以及可能帶來較大財務(wù)或者經(jīng)營風(fēng)險的重大財務(wù)決策
D.期貨交易所涉及對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟
答案：ABCD.
解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第103條規(guī)定，發(fā)生下列重大事項，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告：（1）發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為；（2）期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟；（3）期貨交易所的重大財務(wù)支出、投資事項以及可能帶來較大財務(wù)或者經(jīng)營風(fēng)險的重大財務(wù)決策；（4）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
2、中國證監(jiān)會認(rèn)為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取哪些必要的風(fēng)險處置措施？（ ）。
A.暫停交易
B.延遲開市
C.提前閉市
D.以上都正確
答案：ABCD.
解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第105條規(guī)定，中國證監(jiān)會認(rèn)為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險處置措施。
3.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對期貨交易所會員進行風(fēng)險處置，采取監(jiān)管措施的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在哪些方面予以配合？（ ）
A.限制會員資金劃轉(zhuǎn)
B.限制會員開倉
C.移倉
D.強行平倉
答案：ABCD.
解析：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對期貨交易所會員進行風(fēng)險處置，采取監(jiān)管措施的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在限制會員資金劃轉(zhuǎn)、限制會員開倉、移倉和強行平倉等方面予以配合。
判斷題
1.經(jīng)過整改，風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)進行驗收。（ ）
答案：√。
2.《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》所稱的資產(chǎn)、流動資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，不含客戶保證金；負(fù)債、流動負(fù)債，是指期貨公司的對外負(fù)債，不含客戶權(quán)益。（ ）
答案：√。
3、期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢，且逾期不改正的，由中國期貨業(yè)協(xié)會直接撤銷其期貨從業(yè)人員資格。
答案：正確
4、期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實施細(xì)則，應(yīng)當(dāng)征求中國證監(jiān)會的意見，并在正式發(fā)布實施前，報告中國證監(jiān)會。（ ）
答案：√
5、期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)滿足期貨保證金安全存管監(jiān)控的要求，真實、準(zhǔn)確和完整地反映會員保證金的變動情況。（ ）
答案：√
