2012年期貨法律法規(guī)考點：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法
來源：考試大發(fā)布時間：2012-04-02
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期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法
第一章 總則
第一條 為了加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理，規(guī)范期貨公司運作，防范經(jīng)營風險，根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理條例》，制定本辦法。
第二條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格管理，適用本辦法。
本辦法所稱高級管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官（以下簡稱經(jīng)理層人員），財務負責人、營業(yè)部負責人以及實際履行上述職務的人員。
第三條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）核準的任職資格。
期貨公司不得任用未取得任職資格的人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。
第四條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程，恪守誠信，勤勉盡責。
第五條 中國證監(jiān)會依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。
中國證監(jiān)會派出機構依照本辦法和中國證監(jiān)會的授權對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。
中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理。
第二章 任職資格條件
第六條 申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應當具有誠實守信的品質(zhì)、良好的職業(yè)道德和履行職責所必需的經(jīng)營管理能力。
第七條 申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應當具備下列條件：
（一）具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作5年以上經(jīng)驗；
（二）具有大學�？埔陨蠈W歷。
第八條 申請獨立董事的任職資格，應當具備下列條件：
（一）具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗，或者具有相關學科教學、研究的高級職稱；
（二）具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位；
（三）通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試；
（四）有履行職責所必需的時間和精力。
第九條 下列人員不得擔任期貨公司獨立董事：
（一）在期貨公司或者其關聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員；
（二）在下列機構任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務聯(lián)系或者利益關系的機構；
（三）為期貨公司及其關聯(lián)方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬；
（四）最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項所列舉情形之一的人員；
（五）在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員；
（六）中國證監(jiān)會認定的其他人員。
第十條 申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應當具備下列條件：
（一）具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗；
（二）具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；
（三）通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。
第十一條 申請經(jīng)理層人員的任職資格，應當具備下列條件：
（一）具有期貨從業(yè)人員資格；
（二）具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；
（三）通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。
第十二條 申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應當具備下列條件：
（一）具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗；
（二）擔任期貨公司、證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于2年，或者具有相當職位管理工作經(jīng)歷。
第十三條 申請首席風險官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，并擔任期貨公司交易、結算、風險管理或者合規(guī)負責人職務不少于2年；或者具有從事期貨業(yè)務1年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規(guī)業(yè)務3年以上經(jīng)驗。
第十四條 申請財務負責人、營業(yè)部負責人的任職資格，應當具備下列條件：
（一）具有期貨從業(yè)人員資格；
（二）具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位。
申請財務負責人的任職資格，還應當具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格；申請營業(yè)部負責人的任職資格，還應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗。
第十五條 期貨公司法定代表人應當具有期貨從業(yè)人員資格。
第十六條 具有從事期貨業(yè)務10年以上經(jīng)驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學�？�。
第十七條 具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務，或者法律、會計業(yè)務的年限可以放寬1年。
第十八條 在期貨監(jiān)管機構、自律機構以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。
第十九條 有下列情形之一的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格：
（一）《公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形；
（二）因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年；
（三）因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年；
（四）因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年；
（五）國家機關工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員；
（六）因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年；
（七）自被中國證監(jiān)會或者其派出機構認定為不適當人選之日起未逾2年；
（八）因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年；
（九）中國證監(jiān)會認定的其他情形。
