2012年期貨法律法規(guī)考點(diǎn)：證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法
來源：考試大發(fā)布時(shí)間：2012-04-02
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證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法
第一章 總則
第一條 為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)，防范和隔離風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)（以下簡稱介紹業(yè)務(wù)），是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。
第三條 證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照本辦法的規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格，審慎經(jīng)營，并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。
第四條 中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）及其派出機(jī)構(gòu)依法對證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行監(jiān)督管理。
相關(guān)自律性組織依法對介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行自律管理。
第二章 資格條件與業(yè)務(wù)范圍
第五條 證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）申請日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；（二）已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度；（三）全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；（四）配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員；（五）已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度；（六）具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)；（七）中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
第六條 本辦法第五條第（一）項(xiàng)所稱風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)是指：來源：考試大的美女編輯們（一）凈資本不低于12億元；（二）流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150％；（三）對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外；（四）凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％。
中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則對前款標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。
第七條 證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：（一）介紹業(yè)務(wù)資格申請書；（二）董事會關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東大會做出的，應(yīng)提供股東會或者股東大會的決議；（三）凈資本等指標(biāo)的計(jì)算表及相關(guān)說明；（四）客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管制度實(shí)施情況說明及客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度文本；（五）分管介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)負(fù)責(zé)人簡歷，相關(guān)業(yè)務(wù)人員簡歷、期貨從業(yè)人員資格證明；（六）關(guān)于介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離和合規(guī)檢查等制度文本；考試大－全國最大教育類網(wǎng)站（www.Examda.com）
（七）關(guān)于技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備情況的說明；（八）全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前2個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表；（九）與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議文本。
第八條 中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。
第九條 證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：（一）協(xié)助辦理開戶手續(xù)；（二）提供期貨行情信息、交易設(shè)施；（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。
證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
第十條 證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：（一）介紹業(yè)務(wù)的范圍；（二）執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施；（三）介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則；（四）客戶投訴的接待處理方式；來源：www.examda.com（五）報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式；（六）違約責(zé)任；（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項(xiàng)。
雙方可以在委托協(xié)議中約定前款規(guī)定以外的其他事項(xiàng)，但不得違反法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，不得損害客戶的合法權(quán)益。
證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任�；谄谪浗�(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由期貨公司直接對客戶承擔(dān)。
第十一條 證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。
