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　　監(jiān)管處分措施

　�。ㄒ唬┘o律處分的具體種類：

　　第二十九條　聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構(gòu)發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應當在10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

　　第三十一條　協(xié)會對違反有關(guān)規(guī)定的期貨從業(yè)人員，給予下列紀律處分：

　�。ㄒ唬┚�告；

　�。ǘ�）公開通報批評；

　�。ㄈ�）暫停期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月；

　　（四）撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請；

　�。ㄎ澹┏蜂N期貨從業(yè)人員資格并永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。

　�。ǘ�）適用處分措施的相應情況

　　第三十二條　期貨從業(yè)人員違反本準則，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以警告，警告以警告信的形式向個人發(fā)出。

　　第三十三條　期貨從業(yè)人員違反本準則，情節(jié)嚴重，并造成嚴重后果的，予以公開通報批評。

　　第三十四條　期貨從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請：

　　（一）本準則第二十條所禁止行為之一的；

　�。ǘ�）拒絕協(xié)會調(diào)查可檢查的；

　　（三）獲取不正當利益的；

　　（四）向投資者隱瞞重要事項的；

　�。ㄎ澹┻`反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的。

　　第三十五條　期貨從業(yè)人員有下列情形之一的，情節(jié)嚴重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請：

　　（一）有本準則第四條所禁止行為之一的；

　　（二）違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證的；

　　（三）違反有關(guān)從業(yè)機構(gòu)的業(yè)務管理規(guī)定導致重大經(jīng)濟損失的；

　�。ㄋ模�為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害國家利益、所在期貨經(jīng)營機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益的。

　　第三十六條　期貨從業(yè)人員違反本準則，情節(jié)顯著輕微，且沒有造成后果的，可免于紀律處分，由協(xié)會責成從業(yè)人員所在期貨經(jīng)營機構(gòu)予以批評教育。

　　第三十八條　期貨從業(yè)人員受到警告、公開通報批評和暫停從業(yè)人員資格的紀律處分的，應當參加協(xié)會組織的專項后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓。

　　例題：

　　1、聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構(gòu)發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應當在（ ）個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

　　A、5 B、10 C、20 D、30

　　答案：B

　　2、期貨從業(yè)人員有下列（ ）情形之一的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月：

　　A、拒絕協(xié)會調(diào)查可檢查的；

　　B、獲取不正當利益的；

　　C、向投資者隱瞞重要事項的；

　　D、違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的。

　　答案：ABCD