2012年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試：對投資者責任
來源：中大網校發(fā)布時間：2012-12-14
第十三條 期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務前，應當客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現的各種風險，不得向投資者做出不符合有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。
第十五條 期貨從業(yè)人員應當如實向投資者申明其所具有的執(zhí)業(yè)能力，不得向投資者提供虛假文件、材料。期貨從業(yè)人員應當保護投資者的合法利益，不得以損害投資者利益的手段謀取個人或者相關方利益。
第十六條 期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務時應當公平時對待投資者。
第十七條 期貨從業(yè)人員不得疏怠履行應承擔的義務：
第十八條 期貨從業(yè)人員不得迎合投資者的不合理要求，不得為了投資者利益而損害國家利益、所在期貨經營機構利益或者他人的合法權益。
例題：
期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務前，應當了解投資者的（ ），并應謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現的各種風險，不得向投資者作出不符合有關法律法規(guī)、規(guī)章政策等規(guī)定的承諾或保證。
A、財務狀況 B、投資經驗
C、投資目標 D、風險偏好
答案：ABC
【糾錯】
